十个营业日前偿还转融资或转融券。但上柜有价证券经发行公司转申请上市者，或合并之存续与消灭上市(柜)公司有价证券均得为融资融券交易者，不在此限 第七条 转 开标借﹑议借或标购某种融券或转融券差额证券期间，甲方如有转融通该种证券，悉依乙方对证券商转融通业务操作办法有关规定办理。 第十五条 甲方有左列情形之 ...
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参加人办理客户帐簿之登载。 (五)委托拍卖 1.金融机构及资产管理公司委托公正第三人拍卖设质之未上市未上柜有价证券时，需填具「有价证券设质解除／实行质权帐 股务代理机构办理设质登记及设质解除。 二、依本公司业务操作办法第九十条规定，编制证券所有人名册送发行机构或其股务代理机构，属质权余额交付信托转帐者 ...
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应依主管机关核定之发行计画，经营共同信托基金业务。 共同信托基金管理办法，由主管机关洽商中央银行定之。 第30条 共同信托基金受益证券应为记名式。 共同 。 前项第一款自用不动产之购买总额，不得超过该信托业净值。 第一项第二款公司债、上市及上柜股票、受益凭证之投资总额不得超过该信托业净值百分之三十；其 ...
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应依主管机关核定之发行计画，经营共同信托基金业务。 共同信托基金管理办法，由主管机关洽商中央银行定之。 第30条 共同信托基金受益证券应为记名式。 共同 。 前项第一款自用不动产之购买总额，不得超过该信托业净值。 第一项第二款公司债、上市及上柜股票、受益凭证之投资总额不得超过该信托业净值百分之三十；其 ...
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（证券资金之融通） 商业银行得就证券之发行与买卖，对有关证券商或证券金融公司予以资金融通。 前项资金之融通，其管理办法由中央银行定之。 第74条 一 办理中、长期放款。 二 投资公债、短期票券、公司债券、金融债券及上市股票。 三 保证发行公司债券。 四 办理国内外保证业务。 五 承销及自营买卖或代 ...
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有限公司证保业字第0930060292号公告订定发布全文8点 壹、本配合事项依据本公司业务操作办法第三十三条、第六十九条、第六十九条之一、第一百条 之期间。 六、其它交换必要事项。 肆、标的证券送存及保管作业 一、发行人为财政部者，公股事业主管机关或股权管理机关得向财政部或其往来参加人申请将标的证券 ...
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，确保资金募集成功。 (二)顾问功能：提供发行公司有关证券市场信息及财务规划服务，建议其适合发行之证券种类、发行时机及发行价格等。 二、编制评估报告时， ；亦不得利用职务上知悉之消息，进行买卖行为。 八、主办承销商收取承销案件之管理报酬，以不超过包销报酬或代销手续费之百分之六十为原则。 九、主办承销商 ...
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之最高额度。 第73条 商业银行得就证券之发行与买卖，对有关证券商或证券金融公司予以资金融通。 前项资金之融通，其管理办法由中央银行定之。 第74条 商业 、办理中、长期放款。 二、投资公债、短期票券、公司债券、金融债券及上市股票。 三、保证发行公司债券。 四、办理国内外保证业务。 五、承销及自营买卖 ...
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功能，确保资金募集成功。 (二)顾问功能：提供发行公司有关证券市场信息及财务规划服务，建议其适合发行之证券种类、发行时机及发行价格等。 二、编制评估报告时，应 公会得依本条之规定再加重处置。 第一项第一款违约金之运用管理，依本公会「会员自律基金设置办法」之规定办理。本公会理监事、纪律委员会委员、各相关 ...
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发布全文1点；并自公告日起施行 中华民国九十四年一月五日行政院金融监督管理委员会金管证二第0930157691号函准予核备 本公会为督促会员发扬自律精神 确保资金募集成功。 (二)顾问功能：提供发行公司有关证券市场信息及财务规划服务，建议其适合发行之证券种类、发行时机及发行价格等。 二、编制评估报告时 ...
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