建立完备内部控制制度与内部稽核制度，并应落实上开各项管理制度之执行。 二、不得对期货交易性质内容为不实陈述或强调获利而未同时说明相对之风险。 三、广告内容 第9条 本公会会员，于必要时，有接受本公会辅导、查访之义务，不得藉任何理由予以拒绝或规避。期货自营商、期货经纪商、期货交易辅助人、兼营期货商、期货 ...
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已依「期货经理事业管理规则」(以下简称管理规则)之规定，于本约签订七日前向甲方说明并交付本约条款、附件一所示之全权委托期货交易风险预告书及附件二所示全权 以书面终止契约；乙方得于一个月前以书面通知甲方，以终止本约。但无正当理由而终止者，应赔偿他方当事人所受损害。 甲方因死亡、破产或丧失行为能力时，除 ...
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说明书稿本。 七、创始机构为金融机构以外机构者，其负债情形及证券化取得资金之用途说明。 八、其它经主管机关规定之文件。 受托机构或特殊目的公司依前项规定提出申报， 应募人或购买人提供应募书或认购书及交付投资说明书。但有正当理由得报经主管机关展延，并以一次为限。 第10条 受托机构私募受益证券或特殊目的 ...
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发现公布之日期与指定日期不符，远东银行及第一太平银行须于宪报刊登公告说明此事，并须再次于宪报刊登联合公告，公布另一指定的日期或原来之指定 以第一太平银行取代之。 (3)任何遗嘱遗赠均不得仅以本条例任何条文的实施为理由而撤销。 第7条 补充条文 版本日期 30/06/1997 在不影响本条例其他条文的 ...
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主管机关提出申报，除因申报书件不完备或应记载事项不充分、为保护公益有必要补正说明或经主管机关退回者外，其案件自主管机关收到申报书之日起届满一定营业日后生效。 开始收取价款，并向应募人或购买人提供投资说明书。但有正当理由得报经主管机关展延，并以一次为限。 二、向应募人或购买人收取价款时，应以受托机构及该 ...
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具备自动勾稽功能，除定期作系统检查、档案备份外，并须保存系统流程图，档案结构说明及系统操作说明，档案备份并应异地保管。 第8条 公司或代办股务机构对于股东未 ，因股票送存证券集中保管事业、设定质权中或已卖出，而由股东证明具有正当理由无法提示股票办理者，得免提示之。 前项设质股票，经解除质权时，应即提示 ...
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该日期结果并非指定日期，东银国际和三菱财务须于宪报刊登联合公告说明此事，并须再次于宪报刊登联合公告，公布下一个预期为指定日期的日期，或 解释和具有效力。 (3) 任何遗嘱性质的赠予均不得仅以本条例任何条文的实施为理由而废止。 第7条 补充条文 版本日期： 30/06/1997 在不损害本条例其他条文的 ...
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意见或报告，报告应载明分析基础及根据。 (二)定期或不定期举办讲习会、座谈会或说明会。 (三)于营业时间内接受甲方机动性之咨询。 第三条 顾问报酬与费用之给付(一 违约之一方无正当理由而不改善者。 (二)有前项第二款之情形时，得终止契约之一方应于事实发生或知悉之日起七日内，以书面通知他方，并在送达他方 ...
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规则中，除文意另有所指外─ “上法团”(listedcorporation)具有本条例第308条给予该词的涵义； “合资格股份”(qualifiedshares)指符合以下说明的股份─ (a)有人拥有该等股份的权益； (b)该人已授权某核准借出代理人作为其代理人借出该等股份；及 (c)该 ...
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：从事证券相关商品交易报告书，须载明交易理由、预计交易价格、多(空)方向、契约月份、口数、停损点及停利点，并详述分析基础、根据及建议，本步骤由 价格、多(空)方向、契约月份与口数及交易决定书与交易执行间之差异、差异原因说明等内容，本步骤由交易员、基金经理人及总经理负责。 (四)交易检讨：从事证券相关 ...
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