原则11会场秩序之维护等)，对于应经由股东会决议之事项，须按议事规则确实执行。 证券商之股东会决议内容应符合法令及公司章程规定。 第6条 证券商董事会应妥善 人员触犯法令，促使公司治理作业在相关法律架构及法定程序下运作。 遇有董事、监察人或管理阶层依法执行业务涉有诉讼或与股东之间发生纠纷情事者，公司 ...
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七、受益权单位之申购应向经理公司或其指定之受益凭证销售机构为之。 申购之程序依最新公开说明书之规定办理，经理公司并有权决定是否接受受益权单位之申购。惟 情事，致本契约终止，经理公司应于清算人选定前，报经金管会核准后，执行必要之程序。 第十三条 保管机构之权利、义务与责任 一、保管机构系受经理公司委托 ...
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，致本契约终止，经理公司应于清算人选定前，报经金管会核准后，执行必要之程序。 第十三条 保管机构之权利、义务与责任 一、保管机构系受经理公司 及于受益凭证背面加盖留存印鉴。 (2)检附证券交易税完税证明。 (二)法院拍卖或强制执行： (1)检附拍得之受益凭证及过户申请书，法院拍卖笔录及权利移转证明，并 ...
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七、受益权单位之申购应向经理公司或其指定之受益凭证销售机构为之。 申购之程序依最新公开说明书之规定办理，经理公司并有权决定是否接受受益权单位之申购。惟 情事，致本契约终止，经理公司应于清算人选定前，报经金管会核准后，执行必要之程序。 第十三条 保管机构之权利、义务与责任 一、保管机构系受经理公司委托 ...
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情事，致本契约终止，经理公司应于清算人选定前，报经金管会核准后，执行必要之程序。 第十三条 保管机构之权利、义务与责任 一、保管机构系受经理公司委托 机构应依经理公司提供之收益分配数据，担任本基金收益分配之给付人与扣缴义务人，执行收益分配之事务。 六、保管机构仅得于下列情况下，处分本基金之资产： (一 ...
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情事，致本契约终止，经理公司应于清算人选定前，报经金管会核准后，执行必要之程序。 第十三条 保管机构之权利、义务与责任 一、保管机构系受经理公司委托 机构应依经理公司提供之收益分配数据，担任本基金收益分配之给付人与扣缴义务人，执行收益分配之事务。 六、保管机构仅得于下列情况下，处分本基金之资产： (一 ...
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情事，致本契约终止，经理公司应于清算人选定前，报经金管会核准后，执行必要之程序。 第一三条 保管机构之权利、义务与责任 一、保管机构系受经理公司委托 机构应依经理公司提供之收益分配数据，担任本基金收益分配之给付人与扣缴义务人，执行收益分配之事务。 六、保管机构仅得于下列情况下，处分本基金之资产： (一 ...
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之姓名，汇总之该等人员去年度取得认股权凭证得认购总数、累计得认购总数及已执行认购总数：于每年度终了后十五日内申报； (四)经理人及部门与分支机构主管认购认 符合本公司「对上市证券投资信托基金之证券投资信托公司重大讯息之查证暨公开处理程序」规范之重大讯息项目者：应于事实发生日或传播媒体报导日之次一营业日 ...
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查核不寻常或可疑为洗钱交易之参考。 (四)对于下列疑似洗钱态样表征，应执行确认客户身份，必要时应实地查访客户，并作成查访纪录。 1.客户提供之身分证 认为可疑之情况。 第3条 本公司应依下列规定，订定防制洗钱内部管制程序 (一)妥善保存完整正确之交易纪录凭证。 1.应留存足以了解交易全貌之交易纪录凭证 ...
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）［已取消］ （14）补偿委员会，管理与忠诚基金有关的一切事务。 特别委员会活动程序 13．特别委员会出于处理事会而召开会议，并可推迟或以其他任何认为合适的方式 须向理事会提交申请成为取代让该人的会员。申请的程序与有关要求及投票方法依照条款及本规则中有关规定执行。若被提名受让人尚不是会员。投票将决定其 ...
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