章 客户申诉之处理 第二十七条 无论是客户书面或口头的申诉案件，客户服务相关部门均应逐日详细登载。应至少包括以下各项：申诉日期、传达方式(信件／传真／电话／会议／其它)、客户姓名、编号、经办人员、申诉性质、处理人员、处理结果、回复日期、类似申诉是否持续发生等。主管应指派资深同仁保管上述档案记录，且 ...
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之数据。 五、使用图表、公式、计算机软件或其它期货技术分析工具为宣传时，应显着说明其功能限制。 六、应以公司名义为之，并列明公司登记名称、地址、电话及许可证照字号，不得仅以业务人员或内部研究单位等非公司名义为之。 七、不得引用各种推荐书、感谢函、撷取报章杂志之报导、为保证获利或负担损失或其它易使人 ...
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地区证券主管机关之核准函；已核发营业执照者，并应检附执照影本。 二、大陆地区证券主管机关核准经营之业务项目。 三、设立日期、详细地址、联络人姓名及电话。 四、合资契约书。 第12条 台湾地区证券商于大陆地区投资证券公司者，有下列情形之一时，应检具数据再报请主管机关许可： 一、大陆地区证券公司营业项目 ...
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及其它相关规定办理。 第3条 受任人为推展全权委托期货交易业务，得从事业务推广与招揽，凡与潜在客户或已签订期货交易全权委任契约之委任人当面洽谈，或以电话、电报、传真、其它电子通讯及各种书面方式联系，或以文字、图画或口头所为之宣传或在报章、杂志、广播电台、电视、电传系统或其它大众传播媒体制作之广告等 ...
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条 (申诉及处理方式)本公会会务人员对于投资人及本公会会员申诉之处理方式如下： 一、以电话申诉者： 1.依被申诉会员之服务管区承办人员处理之。 2.本公会承办人员应先了解 ...
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加盖印章或由其本人签字。 十四、(申报书完整性之查核) 银行业应查核申报书是否已填报完整，如结汇性质、汇款(受款)地区国别、居留证统一证号码、地址及电话等。其中结汇性质应详实填报，不得以代码替代之。 十五、(以国内外汇款方式结售之申报) 申报义务人将国外汇入款或国内国际金融业务分行之汇入款先存入 ...
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十八、引用各种推荐书、感谢函、过去绩效或其它易使人认为确可获利之类似文字或表示。 十九、为推广业务所制发之书面文件未列明公司登记名称、地址、电话及营业执照字号。 二十、以业务人员或内部研究单位等非证券投资顾问事业名义，径行对外招收会员、举办证券投资分析活动或制发书面文件。 二十一、未经许可兼营期货 ...
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一条 （空白支票、本票之加印存款户资料或其指定样式） 金融业者得应存款户之要求，于空白支票、空白本票上加印存款户之姓名、电话号码、身分证或营利事业统一编号及住址，或其指定之样式。 第二十二条 （删除） 第二十三条 （施行日期） 本办法自发布日施行。...
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署海洋巡防总局、法务部调查局、警察机关(包括军事警察机关)、受理财产申报机关(构)为办案需要，查询顾客财务、业务或交易以外之基本资料(如年籍、身分证字号、住址及电话等)者。 三、票券金融公司依本规定提供顾客资料时，应以密件处理，并提示查询机关应予保密。 四、兼营票券金融业务之金融机构，除其它法令另有 ...
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五条及期货商负责人及业务员管理规则第十六条所禁止之行为外，并不得有下列行为： 一、为委任人以外之不特定人以发行出版品、举办讲习等方式或透过电视、电话、电报、传真、网际网络、其它电传系统、传播媒体等媒介，对期货交易有关事项提供研究分析意见或建议。 二、以诈欺、胁迫或其它不正当方式签订委任契约。 三、为 ...
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