条 (越权交易之处理) 乙方就前条款项收付指示函所示内容认有逾越附件二所定委托交易资金运用范围限制(以下称越权交易)或有争议者，乙方应即通知甲方， 操作办法」(以下简称业务操作办法)规定，拨入期货交易保管账户后，由乙方办理保证金与权利金收付及结算交割作业。 越权交易之标的，由期货交易代理人依业务操作 ...
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。 第5条 金融控股公司应规划金融控股公司及其子公司整体经营策略、风险管理政策与指导准则，由金融控股公司及其子公司分别据以拟定经营计画、风险管理程序及执行 。 第24条 金融控股公司办理一般业务查核，其内部稽核报告内容至少应揭露下列项目： 一、查核范围、综合评述、投资业务、股权管理、财务状况、资本适足 ...
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亏损)、股东权益其它调整项目及库藏股票之期初余额、本期增减项目与金额、期末余额等资料。 保留盈余之内容如下： 一、期初余额。 二、前期损益调整项目：前期 之财务报告之可信度受损，唯因更换会计师或其它原因，致该前任会计师未曾扩大查核范围者。 4 前任会计师曾通知期货商基于所搜集之资料，已签发或即将签发之 ...
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之最新投资决定书所记载有关运用资产之方式及内容，有无违反法令或信托契约或集合管理帐户约定条款所定范围，并与该信托财产现况对照查核，以确保未有 各信托契约或集合管理帐户之全权决定运用信托财产为有价证券之投资决策过程、内容及绩效，并由投资决策人员作成投资检讨报告。 信托业对于投资决策人员完成之投资检讨报告 ...
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。 七、检送财政部所要求之资料至指定单位或保险商品数据库。 前项会议之内容与查核结果，中华邮政公司应作成会议纪录，以备交通部或财政部查阅。 中华邮政 陈报交通部及财政部。 第27条 中华邮政公司董事会应授权签证精算人员于业务执行范围内，得为下列之行为： 一、要求邮政简易人寿保险业务负责人或员工提供其 ...
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。 第14条 金融控股公司之董事会应向股东会负责，其公司治理制度之各项作业与安排，应确保董事会依照法令、公司章程之规定或股东会决议行使职权。 金融控股公司 或他人为属于金融控股公司营业范围内之行为，应对股东会说明其行为之重要内容，并取得其许可。 董事会决议涉及金融控股公司之经营发展与重大决策方向者，须 ...
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11条 专门职业及技术人员及其助理人员非经主管机关同意，自与主管机关洽商委托事宜开始，均不得将委托内容或查核情形、过程及结果泄漏予任何第三人。 第12 段说明专门职业及技术人员之查核结果，称为结果段，第四段限制查核报告之使用范围，称为限制使用段。 第21条 查核报告应记载下列事项。 一、报告收受人。 ...
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。 第26条 证券投资信托事业或证券投资顾问事业经营全权委托投资业务，应由客户与全权委托保管机构另行签订委任或信托契约，办理有价证券投资或证券相关商品交易之开户、 执行第一项之业务，应先审核全权委托投资契约约定之范围及限制事项。 第一项委任或信托契约之内容及契约模板，由同业公会拟订后函报本会核定。 第 ...
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后之经营策略或方针。 四、合并预计进度与时程、预计效益及未来二年财务状况之预估。 五、具体说明计画内容之可行性、必要性及合理性。 六、律师对 ，且兼营证券投资顾问业务。 证券投资顾问事业提供推介顾问之外国有价证券，其种类及范围由本会公告。 第20条 前条事业提供投资推介顾问外国有价证券，应符合下列各款 ...
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之处理原则)及被合并或收购公司之基本资料(包括公司名称、所营业务之主要内容、目前之商品及其用途或服务项目)。 (二)执行情形：分析截至公开说明书刊印日之前 ： 一、业务内容： (一)业务范围：列明营业项目之主要内容、营业比重及未来计画开发之新金融商品。 (二)产业概况：说明金融业之现况与发展，各种金融 ...
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