得办理保管或信托业务，并符合证期会认可之信用评等机构评等达一定等级以上之银行或信托业。 第3条 证券投资顾问事业或证券投资信托事业经营全权委托投资业务应向证期 案件之书件记载事项不完备，其情形可以补正者，证期会得通知限期补正，逾期不补正者，驳回其申请。 第8条 证券投资顾问事业或证券投资信托事业应自证 ...
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凭证之机构。 三、保管机构：指设于“中华民国”境内，经“财政部”核准得经营保管业务之银行。 四、海外存托凭证：指存托机构在“中华民国”境外，依当地国之证券有关法令发行 本会申请核准。 申请书件不完备或应记载事项不充分，经本会限期补正，逾期不能完成补正者，本会得退回其申请书件。 第9条 发行人有下列情形 ...
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凭证事务得委外办理；其受委托办理者，以综合证券商、依法得受托办理股务业务之银行、信托业及其它经主管机关核准得办理之机构为限。经理公司或受经理公司委托办理受益 诉讼法声请法院公示催告并以声请状副本及法院收文收据影本送交经理公司，逾期未办理者，经理公司得注销其挂失之申请 三、公示催告经法院裁定后，申请人应 ...
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之处分。 本会会员违反第十七条第二款义务，未依第四十三条规定标准缴纳会费或逾期经本会通知仍不依限缴纳会费者，由理事会依下列程序处分之： 一、劝告：欠缴 依前二个月份业务收入金额及前目之费率计算应缴交之事业费自行拨入本会指定之银行账户，并将下列报表单据送交本会，以供查考： 1.月报表：会员单月应检附其 ...
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之机构。 本准则所称保管机构，系指设于中华民国境内，经财政部核准得经营保管业务之银行。 本准则所称海外存托凭证，系指存托机构在中华民国境外，依当地国之证券有关 机关同意函。 发行人提出之申请书件不完备或应记载事项不充分，经本会限期补正，逾期不能完成补正者，本会得退回其申请案件。 申请事项及所列书件如有 ...
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