专业资格的人士就任何关于仲裁的事宜向他提供意见。 (6)在不损害第(5)款的原则下，仲裁人可就任何关于仲裁的实务和程序的事宜，征询按照第16条出席仲裁 或录影。 (3)除非仲裁人另有决定并得到各当事一方的同意，否则聆讯须公开进行。 (4)仲裁人可要求任何证人在任何其他证人作供时离席。 (5)证人的证据 ...
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证券投资信托事业或其所经理证券投资信托基金之财务报告不依有关法令或一般公认会计原则编制，情节重大。 八、内部控制制度之设计或执行有重大缺失。 九、最近 其案件。 第16条 证券投资信托事业募集证券投资信托基金，应向申购人交付公开说明书。 但国外募集之证券投资信托基金，应依募集地区之法令规定办理。 前项 ...
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证券投资信托基金业务经验。 (三)该机构及其控制或从属机构所管理之资产中，以公开募集方式集资投资于证券之共同基金、单位信托或投资信托之基金资产总值不得少于新 文件，向本会申请许可： 一、营业计画书：载明兼营证券投资信托业务之原则、内部组织分工、未来二年内募集发行以投资有价证券为目的之共同信托基金之计画 ...
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书。 第37条 证券商营业处所经营衍生性金融商品交易业务，应依主管机关发布之「公开发行公司取得或处分资产处理准则」规定办理，并订定从事该项衍生性金融商品交易之 与稽核重点由本中心另订之。 第38条 前条处理程序内容中应记载之交易原则与方针，须包含全部或单一交易相对人之契约限额、全部或个别契约之停损规定 ...
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： 一、报纸、杂志等出版物。 二、ＤＭ、信函广告、电子邮件、投资说明书、公开说明书、传单等印刷物。 三、电视、电影、幻灯片、广播电台、跑马灯等。 四 之广告及营业促销活动时，除应遵守前条各款规定外，并应遵守下列原则： 一、不得藉财团法人中华民国证券柜台买卖中心(以下简称本中心)同意证券商从事衍生性金融 ...
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电话。 (五)于保险商品简介及要保书首页之明显处，以鲜明字体标示查阅公司信息公开说明文件之方式。 (六)以特殊明显字体标示下列警语，并须于要保书之明显处列载： 1.本商品经本公司合格签署人员检视其内容业已符合一般精算原则及保险法令，惟为确保权益，基于保险公司与消费者衡平对等原则，消费者仍应 ...
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具备之资格，由主管机关定之。 第一百三十八条 （财产保险，人身保险原则上不得兼营等） 财产保险业经营财产保险，人身保险业经营人身保险，同一保险业不得兼营 百分之五及该发得股票或公司债之公司资本额百分之五。 ；上、经依法核准公开发行之证券投资信托基金受益凭证；其投资总额不得超过该保险业资金百分之五及每一 ...
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通知取销业务人员资格。 第18条 证券商负责人及业务人员执行业务应本诚实及信用原则。 证券商之负责人及业务人员，除其它法令另有规定外，不得有下列行为： 一 或未具客户委任书之代理人申购、买卖或交割有价证券。 二○知悉客户有利用公开发行公司尚未公开而对其股票价格有重大影响之消息或有操纵市场行为之意图，仍 ...
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称上市与上柜公司之股票，上市与上柜公司办理现金增资发行新股提拨以时价对外公开发行之股票，以及兴柜股票公司办理现金发行新股作为初次上市、上柜公开销售 )最近一年每股净值低于票面金额。 前项所称投资处理程序应记载下列事项： (一)投资原则及方针：应包括交易标的种类、交易或避险策略、部位限额及停损设定。 ( ...
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报酬率以上者。基金或受托管理资产类型之操作性定义，由劳保局订定。 (四)公开征求日前一月底，其管理与劳保局委托经营项目同类型之基金资产及受托资产 应包含下列内容： (一)解决纠纷之仲裁条款或管辖法院。 (二)受托机构应遵循利益回避原则及不得从事复委托之行为。 (三)受托机构经营劳保局委托事项，以劳保局 ...
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