临时股东会停止过户时，前项甲方融资买进证券过户股数之计算，依证券交易所或证券柜台买卖中心「临时股东会计算融资人过户股数作业要点」之规定办理。 甲方融资买进后已 均以邮局第一次投递日期为准。 第十四条 甲方同意合于乙方、证券交易所、柜台中心及财团法人金融联合征信中心登记项目或章程所定业务之需要等特定目的 ...
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召开临时股东会停止过户时，前项甲方融资买进股票过户股数之计算，依证券交易所或证券柜台买卖中心「临时股东会计算融资人过户股数作业要点」之规定办理。 甲方融资买进后已 留印鉴相符，并亲署日期。 第一四条 甲方同意合于乙方、证券交易所、柜台中心及财团法人金融联合征信中心登记项目或章程所定业务之需要等特定目的 ...
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将包含内部稽核作业评核表、内部稽核作业工作底稿及复核项目之查核明细表与工作底稿等之完整稽核报告，比照证券商管理规则第四条第三项规定，检送证交所、柜台买卖中心或券商公会备查。 (四)证券商欲采专人办理分公司自行查核作业者，其分公司应全数适用，并应于每年十二月向证交所等证券相关机构函报次一年度查核制度， ...
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提供英文版公司治理相关信息。 前项网站应有专人负责维护，所列资料应详实正确并实时更新，以避免有误导之虞。 第64条 证券商应依相关法令及证券交易所、柜台买卖中心或证券商公会章则规定，揭露下列年度内公司治理之相关信息： 一、公司治理之架构及规则。 二、公司股权结构及股东权益。 三、董事会之结构及独立性 ...
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。 一九、证券交易所：指台湾证券交易所股份有限公司。 二○、证券柜台买卖中心：指财团法人中华民国证券柜台买卖中心。 二一、证券相关商品：指经理公司运用本基金 公司得暂停计算买回价格，并延缓给付买回价金： (一)证券交易所、证券柜台买卖中心非因例假日而停止交易； (二)通常使用之通信中断； (三)有无从 ...
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。 十九、证券交易所：指台湾证券交易所股份有限公司。 二十、证券柜台买卖中心：指财团法人中华民国证券柜台买卖中心。 廿一、证券相关商品：指经理公司运用本基金 公司得暂停计算买回价格，并延缓给付买回价金： (一)证券交易所、证券柜台买卖中心非因例假日而停止交易； (二)通常使用之通信中断； (三)有无从 ...
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转融通，就证券买卖所应交付或收取之款项或证券，均应经由证券交易所、证券柜台买卖中心或其委托之结算交割机构为之。但不需经由证券交易所或证券柜台买卖 契约，注销转融通账户： 一、经主管机关撤销营业许可。 二、经证券交易所或证券柜台买卖中心终止使用市场契约。 三、自行解散或歇业。 四、违反本契约有关约定事项 ...
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款所为撤销或废止部分营业许可处分者。 七、最近一年未曾受证券交易所、证券柜台买卖中心、期货交易所或期货结算机构依其章则所为停止或限制买卖之处分者。 或默许他人使用本公司或业务人员名义执行业务。 十一、于有价证券集中交易市场或柜台买卖成交系统交易时间内，以任何方式向客户传送无分析基础或根据之建议买卖 ...
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金融商品价值之宣传。 十二、藉台湾证券交易所、台湾期货交易所、财团法人中华民国柜台买卖中心或本公会审议通过或同意备查案件，作为证实该申请事项，保证获利或 金融商品之广告，除应遵守前条规定外，并应符合财团法人中华民国证券柜台买卖中心柜台买卖证券商从事衍生性金融商品业务广告及营业促销活动规范之相关规定。 ...
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二十三、证券交易所：指台湾证券交易所股份有限公司。 二十四、证券柜台买卖中心：指财团法人中华民国证券柜台买卖中心。 二十五、证券相关商品：指经证期会 公司得暂停计算买回价格，并延缓给付买回价金： (一)国内外证券交易所、证券柜台买卖中心及期货交易所非因例假日而停止交易； (二)通常使用之通信中断； ( ...
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