，应于查核报告内揭露者，专门职业及技术人员得载明双重日期，增注期后事项之日为查核报告之日期。 一○专门职业及技术人员所属事务所名称、所在地及电话号码。 第22条 主管机关得要求专门职业及技术人员就查核报告之内容提出详细之说明。 第23条 查核费用由受查不动产证券化关系人与专门职业及技术人员自行议定， ...
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之数据。 五、使用图表、公式、计算机软件或其它期货技术分析工具为宣传时，应显着说明其功能限制。 六、应以公司名义为之，并列明公司登记名称、地址、电话及许可证照字号，不得仅以业务人员或内部研究单位等非公司名义为之。 七、不得引用各种推荐书、感谢函、撷取报章杂志之报导、为保证获利或负担损失或其它易使人 ...
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之资料。 五、使用图表、公式、计算机软件或其它期货技术分析工具为宣传时，应显着说明其功能限制。 六、应以公司名义为之，并列明公司登记名称、地址、电话及许可证照字号，不得仅以业务人员或内部研究单位等非公司名义为之。 七、不得引用各种推荐书、感谢函、撷取报章杂志之报导、为保证获利或负担损失或其它易使人 ...
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04/2003 在本规则中，除文意另有所指外─ “纪录”(record)具有本条例附表1第1部第1条给予该词的相同涵义，但并不包括任何电话谈话的任何纪录带或其他声音录音； “保证金交易”(marginedtransaction)指中介人在经营构成以下受规管活动的任何业务时与其客户或代其客户在香港订立 ...
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； (d)它在香港的主要营业地点(如有的话)的地址； (e)其通讯地址； (f)其电话及传真号码、电子邮件地址(如有的话)及网站地址(如有的话)； (g)它成为该中介人 ...
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四、引用各种推荐书、感谢函、过去绩效或其它易使人认为确可获利之类似文字或表示。 十五、为推广业务所制发之书面文件未列明公司登记名称、地址、电话及营业执照字号。 十六、以业务人员或内部研究单位等非证券投资顾问事业名义，举办证券投资分析活动或制发书面文件。 十七、违反同业公会订定广告及促销活动之自律规范 ...
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注册机构的规定的，任何未获邀约的造访。 (3)就第(2)(a)款而言，获准许的通讯为不在任何下列作为的过程中作出的任何通讯─ (a)亲身探访； (b)电话谈话； (c)任何其他互动式对话，而在对话过程中是即时交换陈述及对该等陈述的回应的。 (4)在决定通讯是否在第(3)(c)款提述的作为的过程中作出 ...
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四、引用各种推荐书、感谢函、过去绩效或其它易使人认为确可获利之类似文字或表示。 十五、为推广业务所制发之书面文件未列明公司登记名称、地址、电话及营业执照字号。 十六、以业务人员或内部研究单位等非证券投资顾问事业名义，举办证券投资分析活动或制发书面文件。 十七、违反同业公会订定广告及促销活动之自律规范 ...
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承租人及出租人个别商定，不得由出租人片面决定。 七、（承租人或其继承人之通知义务） 承租人或其继承人有下列情形之一者，应即以书面、出租人语音服务系统、专线电话或其它约定方式通知出租人： （一）遗失钥匙或变更密码。 （二）更换或遗失印鉴。 （三）变更姓名。 （四）承租人为法人团体，变更组织或代表人姓名 ...
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。 2.接受客户开户时，须有适当之单位或人员，复核客户开户程序及所提供文件之真实性与完整性后始得办理。 (三)定期检视制度：银行应建立理财业务人员定期以电话或亲访客户制度，以了解客户财务、业务变动之状况，并及时更新客户资料文件。 另内部稽核人员并应定期查核客户之档案，以确保其一致性及完整性。其检视及 ...
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