同意其拟发行之认购(售)权证上柜，有下列各款情事之一者，本中心得不予同意： 一、申请书件不完备，经本中心限期补正，逾期不能完成补正者。 二、 一个月内不得申请发行权证。若差异逾正负百分之五十者，本中心得强制该证券商执行避险冲销策略。 证券商为外国机构者，依第一项申报之避险部位，如实际持有部位小于预计 ...
//www.110.com/fagui/law_17703.html-了解详情
负损害赔偿责任。 第12条 发行人办理下列各款案件，须依案件性质分别检具各项申请书(附表二至附表四)，载明其应记载事项，连同应检附书件，申请经本会 制度，含内部稽核实施细则，并经董事会通过者。 五、会计师就内部控制制度设计或执行之有效性进行项目审查，有下列情形之一者： (一)未取具受查公司针对内部控制 ...
//www.110.com/fagui/law_18302.html-了解详情
有下列情形之一者，本会得不予核准： 一、申请书件有虚伪不实之情事。 二、营业计画书或内部控制制度内容欠具体或无法有效执行。 三、业务经营未依内部 雇人，准用之。 证券投资顾问事业应依同业公会规定，订定内部人员管理规范，并执行之。 第37条 证券投资顾问事业及其负责人、部门主管、分支机构经理人或其它业务 ...
//www.110.com/fagui/law_17308.html-了解详情
受益证券，自向主管机关申请后至申请核准前，受托机构发生财务或业务重大变化，或申请书件内容发生变动，致对证券价格有重大影响时，除应于事实发生日起二日内 二、前次募集或私募受益证券申请核准或申报生效遭主管机关或证券主管机关退回、不予核准、撤销或废止者。 三、受托机构所私募之不动产资产信托受益证券未经由本 ...
//www.110.com/fagui/law_14588.html-了解详情
，有下列情形之一者，本会得不予许可： 一、第九条第二款至第五款之情事。 二、内部控制制度内容欠具体或无法有效执行。 三、曾受目的事业主管机关警告 录。 四、分支机构内部控制制度。 五、最近期经会计师查核签证之财务报告。 六、申请书及附件所载事项无虚伪、隐匿之声明书。 第26条 证券投资顾问事业应自本会 ...
//www.110.com/fagui/law_10533.html-了解详情
注销其信用帐户，并通知委托人及副知代理证券商。 第11条 委托人信用帐户申请书上所载本人、代理人、代表人之姓名、身分证统一编号、营利事业或扣缴单位统一 公司对委托人融资，应按买进成交价金，乘以规定比率计算融资金额(未满千元部分不予计算)，予以融资；并以融资买进之全部证券作为担保品。 本公司对委托人融券 ...
//www.110.com/fagui/law_16753.html-了解详情
九、经律师或会计师审查之证券投资信托事业申请设立审查表及出具之审查汇总意见书。 十、申请书暨附件所载事项无虚伪、隐匿之声明书。 第13条 证券投资信托事业应自本会 者，本会得不予许可： 一、负责人及部门主管违反本法第六十八条或第七十八条第三项规定。 二、营业计画书内容欠具体或无法有效执行。 三、申请 ...
//www.110.com/fagui/law_10552.html-了解详情
向本会申请设立许可，逾期不予受理： 一、工业银行设立许可申请书。 二、营业计划书：载明业务之范围、业务之原则与方针及具体执行之方法(包括场所设施、内部组织 。 第27条 工业银行经设立许可后核发营业执照前，有下列情形之一者，本会不予核发营业执照： 一、股东持股不符合本法第二十五条第二项之规定者。 二、 ...
//www.110.com/fagui/law_7599.html-了解详情
本行中心受理跨行交易转帐之截止时间为十七时(系统作业时程详附表一)；逾时不予受理。但因系统异状或配合政策需要延后关机时，不在此限。清算银行申请延 书，拨入法院执行案款保管专户，办理分配。 二十六、同一清算银行内之限制性移转登记，依下列方式办理：出质人(提供保证人)应填具「设定质权登记申请书」【格式十三 ...
//www.110.com/fagui/law_17815.html-了解详情
单位之可分配收益低于会计年度结束日每受益权单位净资产价值百分之____，经理公司不予分配，如每受益权单位之可分配收益超过会计年度结束日每受益权单位净资产 印鉴。 (2)检附证券交易税完税证明。 (二)法院拍卖或强制执行： (1)检附拍得之受益凭证及过户申请书，法院拍卖笔录及权利移转证明，并附证券交易税 ...
//www.110.com/fagui/law_17551.html-了解详情
没找到您需要的？ 您可以 发布法律咨询，我们的律师随时在线为您服务