。 一一、有关短期票券集中保管结算业务之业务章则：应含人员之配置、管理及培训、内部控制制度(包括业务管理及会计制度)、内部稽核制度、作业手册(包括短期票券之保管 之加入、退出或委托办理短期票券保管、结算及交割事项之变更。 二、参加人有逾时交割或不能交割之情形。 三、其它经主管机关规定之事项。 短期票券 ...
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职掌。 二、人员配置、管理及培训。 三、内部控制制度(包括业务管理及会计制度)。 四、内部稽核制度。 五、作业手册(含括跨行业务参加规约、处理规则、参加单位 并送请财政部查核。 第32条 本办法施行前，已办理跨行金融信息网络业务者，不受第四条规定之限制。但应于财政部指定期限内，申请核发营业执照。其涉及 ...
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），即现行要价；否则 ｃ当上述ａ和ｂ项均不符合，则为最终纪录价；或 （2）如果该证券未参加交易至当时 ａ（当现行递价高于前一个收盘价， 会员推荐。 （3）以交易人或交易人代表的身份注册于委员会； （4）已通过交易所培训计划中操作实践考试和其他理事会所要求的考试。 37．理事会全权调查任何欲成为授权职员 ...
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分类、编号与管理。 (十)有关外宾参观访问本局之接待事项。 (十一)证券、期货人才培训之规划与执行。 (十二)其它上级交办事项。 第9条 第六组掌理会计师管理业务 、局长不在局时局务之代理。 三、各种会议局长不能出席时之主持。 四、重要会议之参加或代表局长出席。 五、督导各组室业务。 六、文稿之核阅暨 ...
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信息之搜集。 三、从事工商活动所需之各类管理及咨询顾问服务。 四、举办或参加与证券、期货业务有关之研讨活动。 五、其它经主管机关核准事项或相关联络事宜 含公司组织图、部门职掌与分工等项目。 (四)人员规划：应含人员编制、人员培训及人员管理规范等项目。 (五)场地及设备概况：应含场地布置、重要设备概况等 ...
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俾正确记录交易事项，适时提供有效会计信息。 (五)建立员工甄选、任用、升迁、培训等人事制度，俾以适当之工作人员提高内部控制之效能。 (六)设置内部稽核人员 持续参加主管机关或专业机构举办或期货经理事业本身自行举办之内部稽核讲习及各项专业课程，以提升稽核品质及能力。 (三)稽核程序按查核计画进行，避免不 ...
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