客户与该代理人之身分证明文件正本及客户亲自签名盖章之委托书代为办理。 三、客户为法人或其它机构者，应由被授权人检具客户出具之授权书、被授权人身分 。 第54条 受任人为全体客户决定委托投资资产运用时，应避免其与客户或不同客户之间不公平或利益冲突之情事，处理原则如下： 一、对于影响客户委托投资资产运用之 ...
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34条 证券商营业处所经营衍生性金融商品交易业务如有逾越本规则规定范围，应视为不同之他种衍生性金融商品，证券商未依相关法规申请获准经营，或未经相关主管 经营衍生性金融商品交易业务，应依主管机关「证券商财务报告编制准则」、财团法人中华民国会计研究发展基金会「财务会计准则第二十七号公报」、「财务会计准则第 ...
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交易对象及其它统计数据。上开委任人姓名或名称，得以代号表示，但应按自然人、法人或其它机构予以分类。 第27条 受任人之全权委托期货交易决策，应依序按 条 受任人为全体委任人决定全权委托交易资金运用时，应避免其与委任人或不同委任人之间不公平或利益冲突之情事，处理原则如下： 一、对于影响委任人全权委托交易 ...
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交易对象及其它统计资料。上开委任人姓名或名称，得以代号表示，但应按自然人、法人或其它机构予以分类。 第27条 受任人之全权委托期货交易决策，应依序按 条 受任人为全体委任人决定全权委托交易资金运用时，应避免其与委任人或不同委任人之间不公平或利益冲突之情事，处理原则如下： 一、对于影响委任人全权委托交易 ...
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其它交易对象及其它统计资料。上开委托人姓名或名称之代号，应按自然人、法人或其它机构予以分类；其为信托业办理集合业务投资有价证券者，应依集合管理帐 为维护全权决定运用信托财产为有价证券投资决策之独立性及其业务机密性，避免不同部门或不同职务人员之间不当传递业务机密，或为防止其与信托业主要股东或关系企业之间 ...
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信息估计违约风险。 (2)无外部信用评等之客户，包括法人户与个人户，则依历史违约个案特性，概估不同信用风险特征客户之违约风险。 4.2.9 交易对手 之薪酬制度，如能将其风险承担程度一并列入考量，有助于在目标、绩效及风险之间取得适当的平衡，不致于偏废。 4.绩效目标亦可作为价格订定之参考因素。 5.1 ...
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第1条 为协助证券商建立良好之公司治理制度，并促进证券市场健全发展，台湾证券交易所股份有限公司(以下简称证券交易所)、财团法人中华民国证券柜台买卖中心(以下简称柜台买卖中心)及中华民国证券商业同业公会 (以下简称证券商公会)爰共同制定本守则，以资遵循。 上市上 ...
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12）信息和发展委员会，促进交易所的商誉和形象，并且负责各会员、新闻界和公众之间的联络。 （13）［已取消］ （14）补偿委员会，管理与忠诚基金有关 须在从收到要求开始的十日内将副本送交申请人。 37．经由理事会同意并交付理事会不同时期的规定费用后，会员或其他人员可要求得到授权官员、销售代表、交易主任 ...
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机构与总公司间之往来款项。 (七)内部往来：证券商兼营期货业务证券部门与期货部门之间往来款项有借方余额时使用之。 (八)其它资产：不能归属于以上各类之 应依证券商管理规则第二十一条第三项规定申报，并应同时抄送财团法人中华民国证券暨期货市场发展基金会(以下简称证券暨期货发展基金会)，供公众阅览。 证券商 ...
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应于章程或依股东会决议明订董事之薪资报酬，对于独立董事得酌订与一般董事不同之合理薪资报酬。 第20条 独立董事对金融控股公司经营管理之重大缺失或违法情事 法定程序下运作。 遇有董事、监察人或管理阶层依法执行业务涉有诉讼或与股东之间发生纠纷情事者，公司应视状况委请律师予以协助。 第26条 金融控股公司宜 ...
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