人员行为准则之必要，俾利全体从业人员遵守。 观诸美国、加拿大及香港等地制度，均有由业者自律制定道德规范(Eth-icsCodes)供业界各依其需要采行，以作为各 投资服务。 四、专业原则：应持续充实专业职能，并有效运用于职务上之工作，树立专业投资理财风气。 五、保密原则：妥慎保管客户资料，禁止泄露机密 ...
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人员行为准则之必要，俾利全体从业人员遵守。观诸美国、加拿大及香港等地制度，均有由业者自律制定道德规范(Eth-ics Codes)供业界各依其需要采行，以 证券投资服务。 四、专业原则：应持续充实专业职能，并有效运用于职务上之工作，树立专业投资理财风气。 五、保密原则：妥慎保管客户数据，禁止泄露机密 ...
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人员行为准则之必要，俾利全体从业人员遵守。观诸美国、加拿大及香港等地制度，均有由业者自律制定道德规范(Eth-icsCodes)供业界各依其需要采行，以作为 证券投资服务。 四、专业原则：应持续充实专业职能，并有效运用于职务上之工作，树立专业投资理财风气。 五、保密原则：妥慎保管客户资料，禁止泄露机密 ...
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。 第27条 交换单位存款户之余额如有不敷支付当日应付之交换差额或退票差额时，应于规定时间内补足。 交换单位违反前项规定时，由本行或本行之代理银行通知当地 及会计与稽核制度，应报送本行核备；修正时，亦同。 第34条 票据交换所对于存款不足退票纪录等票信信息之处理，应加强内部作业牵制并注意工作人员之素行 ...
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广告、公开说明会及其它营业促销活动之资料，向公会申报。 十四、督察制度之建立 (一)架构公司内部应建立一直接对公司总经理以上阶层负责之中立监督单位并 。 5.督察主管应依公司需要，设计各类业务监控查核表格及定期汇报格式，以利工作进行。 (四)年度督察报告 1.督察主管应每年一次向董事会及监察人提出简单 ...
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。 第16条 外国银行分行应依据其经营业务之性质及范围建立内部控制制度，并确保内部稽核工作之独立性。 第17条 外国银行分行之资产负债表、损益表及现金流量表、其 之年度营业报告书。 第18条 外国银行分行准用本法第七十二条之二规定时，所称存款总余额，包括新台币存款及外币存款。 第19条 外国银行分行应 ...
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户之余额如有不敷支付当日应付之交换差额或退票差额时，应于规定时间内补足。 第二十八条 （退还重行结算） 参加交换之金融业违反前条规定时，由本行或 不足记录之建立） 票据交换所对于存款不足退票记录之处理，应切实建立稽核制度，加强内部作业牵制并注意工作人员之素行。 第四十七条 （挂失通知之处理） 金融业于 ...
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