作出的命令； （ｂ）蓄意令研讯程序无法继续进行，或在审裁处听讯中有其他不检行为； （ｃ）在应要求出席研讯后，未获审裁处准许而擅自离开正在进行研讯的 审裁处研汛而加以威胁或侮辱，或令他蒙受损失； （ｃ）因任何审裁处成员履行成员职责，而在任何时间加以威胁或侮辱，或令他蒙受损失； （ｄ）发表或以其他方式披露 ...
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风险管理政策也无法因应主客观环境之变化，进行适当之调整。 2.2风险管理职责 2.2.1董事会的角色 董事会应认知证券商营运所面临之风险(如市场风险、信用 系指交易对手 (包括证券发行人、契约交易相对人、或债务方) 未能履行责任的可能性，且此种不履行责任的情况对证券商的风险额或财务状况造成损失的风险。 ...
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规定，即使特别委员会成员在任命后被发现任命欠妥或该人不胜任其职，交易所假定所有人员均对本所行为中心忠诚，并认为其严格执行特别委员会会议通过决定的行为是 可负责雇用交易所任何职员，由行政主管决定雇用的职员须按照其雇员命所规定的职责或按行政主管的授意工作。 40．非经理事会书面批准，任何理事会委任人员、 ...
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阶层提升其法律素养，避免公司及相关人员触犯法令，促使公司治理作业在相关法律架构及法定程序下运作。 遇有董事、监察人或管理阶层依法执行业务涉有诉讼或与股东 。 董事会或经理人应依监察人之请求提交报告，不得以任何理由妨碍、规避或拒绝监察人之检查行为。 监察人履行职责时，证券商应依其需要提供必要之协助，其所 ...
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之证明。 七、预定总经理、副总经理之资格证明文件。 八、公司章程，应含董事会之职责及其与经理部门职权之划分。 九、会计师及律师之审查意见。 一○、其它经主管机关 五。 法定盈余公积已达其实收资本额时，得不受前项规定之限制。 除法定盈余公积外，短期票券集中保管结算机构得于章程规定或经股东会决议，另提特别 ...
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阶层提升其法律素养，避免公司及相关人员触犯法令，促使公司治理作业在相关法律架构及法定程序下运作。 遇有董事、监察人或管理阶层依法执行业务涉有诉讼或与股东 。 董事会或经理人应依监察人之请求提交报告，不得以任何理由妨碍、规避或拒绝监察人之检查行为。 监察人履行职责时，金融控股公司应提供必要之协助，其所需 ...
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(1)(b)或(2)款的规定，即属犯罪，可处罚款$30000，并可按犯罪行为持续的日数，每日另处罚款$3000。 (1990年制定) 第18条 要求提供资料 版本日期 a)、(b)、(c)、(d)或(e)条委任的成员因短暂性丧失履行职务能力或其他理由，而不能在某段期间执行成员职务，行政长官可委任另一人 ...
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