监督及个别评估，前者谓营业过程中之例行监督，后者系由内部稽核人员、监察人或董事会等其他人员进行评估。 公开发行公司于设计及执行，或自行检查，或会计师 制度整体是否能达成某一目标，而不是某一特定内部控制制度作业是否失当。 (三)会计师如仅受托审查内部控制制度设计之有效性，应视实际情况需要执行必要之控制 ...
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或妨碍经营活动。 五、不得以不公平竞争之方式限制或妨碍公司之经营。 第19条 证券商应随时掌握持有股份比例较大以及可以实际控制公司之主要股东及主要 资料，并能单独代表公司对外发言者，担任公司发言人及代理发言人。 证券商应设有一人以上之代理发言人，且任一代理发言人于发言人未能执行其发言职务时，应能单独 ...
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邀请监察人列席，并提供足够之会议资料。 如有董事二人以上认为议题资料不充足，并经独立董事一名以上同意时，得向董事会提出申请，要求延期审议该项议案者 取得方得进行交易。 第55条 金融控股公司应随时掌握持有股份比例较大以及可以实际控制公司之主要股东。 前项所称持有股份比例较大者，原则系以证券交易法第二十 ...
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之控制作业，并考量该子公司所在地政府法令之规定及实际营运之性质，督促其子公司建立内部控制制度。 银行之总稽核应定期对子公司内部稽核作业之成效加以考核，经报告 重大缺失或违法违规情事所提改进建议不为管理阶层采纳，将肇致银行重大损失者，均应立即作成报告陈核，并通知监察人(监事)及通报主管机关。 第36条 ...
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一成员； “高等法院”指香港高等法院； “控制人”就一间机构来说—— （ａ）指向该机构的董事发出惯常被他们遵从的指示的人；如该机构是另一机构的附属公司，亦指向该 的或意图进行的）有关，或与涉及其中一间与另一间的上市证券的交易（实际进行的或意图进行的）有关，或与进行上述交易的意图已被打消有关；或 （ｄ ...
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的有关同意会员资格的书面材料，要随公司会员的董事会、持股情况、股本结构及控制措施的变动而变动。 会员证及交易主任证 18Ａ．会员证仅发给个人会员。 18Ｂ． 须向理事会提交申请成为取代让该人的会员。申请的程序与有关要求及投票方法依照条款及本规则中有关规定执行。若被提名受让人尚不是会员。投票将决定其是否 ...
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许可的；或 (b)该偏航或延搁是由船长及其雇主所不能控制的情况造成的；或 (c)该偏航或延搁是为遵守明示或隐含保证而按理需要的； 可将损失作为部分损失处理，或将受保标的物委付予保险人，并犹如损失是实际全损一样处理。 [比照1906c.41s.61U.K.] 第62条 委付通知 版本日期 30/06/ ...
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。 (2)如审计署署长根据第(1)款进行审核，而有合理需要查阅某些由管理局保管或控制的文件，他有权在任何时间查阅该等文件，亦有权按进行审核的合理 执行管理局的职能，管理局可成立它认为适当的委员会，并委任其委员。 (2)不是管理局成员的人亦有资格获委任为委员会委员。 (3)根据第(1)节成立的委员会，其 ...
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合伙人，但出具予两名可任择其一的受票人，或出具予两名或超过两名按先后次序排列的受票人的命令，不是汇票。 〔比照 1882 c.61 s.6 U.K.〕 该汇票在香港以港币支付，则在没有明示规定的情况下，该款额须按照就该汇票实际付款之日，香港见票即付银行汇票的兑换率计算；及 (由1921年第18号第2 ...
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依规定完成公告申报。││││││ ├─────────────────┼─┼─┼─┼─┼────┤ │十一、按上述规定设算不动产成本结果││││││ │，如较实际交易价格为低者，是││││││ │否已依证券交易法第四十一条规││││││ │定提列特别盈余公积。││││││ ...
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