促进业务为目的，而运用下列传播媒体或于公开场所，就证券投资顾问业务及相关事务向不特定多数人为传递、散布或宣传： 一、报纸、杂志等出版物。 二、ＤＭ、信函广告 或买卖之事宜，亦不得有广告及其它促销行为或以新闻报导方式，到广告或促销特定境外基金之目的。 七、提供国内投信所发行基金之推介顾问服务时，应遵守本 ...
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所称之「营业促销活动」，指证券商为促进业务，以举办公开说明会、座谈会等方式，向不特定多数人推广或招揽衍生性金融商品业务。 第5条 证券商证券商为衍生性金融商品业务之广告及营业促销活动时，对特定客户所制作之相关文件内容，应遵守下列事项： 一、需务求相关内容之正确性，以避免误导投资 ...
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证券转让之方式及限制。 一○、其它经主管机关规定之事项。 第4条 特殊目的公司对特定人进行资产基础证券私募，其提供之投资说明书应记载下列事项： 一、各种类资产基础 。 依本条例第七条核定为短期票券之私募受益证券及资产基础证券，其转让不受前二项规定之限制。 有关私募受益证券及资产基础证券转让之限制，应于 ...
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交易市场或柜台买卖成交系统交易时间及前后一小时内，在广播或电视传播媒体，对不特定人就个别有价证券之买卖进行推介或劝诱。 十一、于前款所定时间外 。 三、经营受托国外期货交易之期货经纪商，且兼营证券投资顾问业务。 四、经营特定金钱信托之信托业，且兼营证券投资顾问业务。 证券投资顾问事业提供推介顾问之外国 ...
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，为长期信用。 第5- 1条 （收受存款之意义） 本法称收受存款，谓向不特定多数人收受款项或吸收资金，并约定返还本金或给付相当或高于本金之行为 已发行股份总数过半数股东出席之股东会，以出席股东表决权过半数之同意行之；不同意之股东不得请求收买股份； 农会、渔会经会员 (代表) 大会以全体会员 (代表) ...
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中期信用；超过七年者，为长期信用。 第5-1条 本法称收受存款，谓向不特定多数人收受款项或吸收资金，并约定返还本金或给付相当或高于本金之行为。 第 第六章 信托投资公司 第100条 本法称信托投资公司，谓以受托人之地位，按照特定目的，收受、经理及运用信托资金与经营信托财产，或以投资中间人之地位，从事 ...
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条规定之情事者。 二、证券商业务人员有本法第五十四条第一项规定之情事或不符合第五条 及第六条所定之资格条件者。 证券交易所、证券商同业公会或证券柜台买卖中心 。 一三、未依据客户委托事项及条件，执行有价证券之买卖。 一四向客户或不特定多数人提供某种有价证券将上涨或下跌之判断，以劝诱买卖。 一五向不特定 ...
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该信托业。 第31条 信托业不得承诺担保本金或最低收益率。 第32条 信托业办理委托人不指定营运范围或方法之金钱信托，其营运范围以下列为限： 一 现金及银行存款 信托，规定营运范围或方法及其限额。 第四章 监督 第33条 非信托业不得办理不特定多数人委托经理第十六条之信托业务。但其它法 律另有规定者， ...
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或根据之建议买卖讯息。 十二、于公开场所或广播、电视以外之传播媒体，对不特定人就个别有价证券未来之价位作研判预测，或未列合理研判分析依据对个别 义务、为抗争或其它扰乱交易市场秩序之行为。 十五、利用非专职人员招揽客户或给付不合理之佣金。 十六、以非登记名称或非真实姓名(化名)从事证券投资分析活动。 十 ...
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与内部稽核制度，并应落实上开各项管理制度之执行。 二、不得为委任人以外之不特定人以发行出版品、举办讲习等方式或透过电视、电话、电报、传真、因特网、 八、进行期货交易研究分析时，应充分搜集资料，审慎查证分析，力求详实周延，避免不实之陈述，并作成书面报告连同引证资料留存备查。其内容应涵盖商品分析、相关市场 ...
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