委托其它金融机构从事受托投资资产之保管工作，不受前项规定之限制。 第28条 客户得于全权委托投资契约存续期间变更全权委托保管机构，但应以书面通知原保管机构及受 适用之。 第68条 全权委托保管机构因停业、解散、撤销或废止核准等事由，致不能继续受托保管委托投资资产，应即通知客户、受任人、证券商、期货商或 ...
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各款不在此限： 一 政府所发行债券之买卖。 二 基于法律规定所生之效力，不能经由有价证券集中交易市场之买卖而取得或丧失证券所有权者。 三 私人间之直接让受， 时，为不实之签证者。 主管机关对于前项第七款之情事，得予以停止执行签证工作之处分。 第一百七十五条 （罚则㈤） 违反第十八条第一项、第二十二条 ...
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各款不在此限。 一、政府所发行债券之买卖。 二、基于法律规定所生之效力，不能经由有价证券集中交易市场之买卖而取得或丧失证券所有权者。 三、私人间之直接让受， 文件时，为不实之签证者。 主管机关对于前项第七款之情事，得予以停止执行签证工作之处分。 第一百七十五条 违反第十八条第一项、第二十二条、第四十三 ...
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由行政主管决定雇用的职员须按照其雇员命所规定的职责或按行政主管的授意工作。 40．非经理事会书面批准，任何理事会委任人员、委员会官员、交易所雇员不得： （ 合伙。 22．交易合伙或有限合伙形式出现，则有限合伙人不得在香港从事经营证券的生意，且不能以任何方式若以合伙企业的管理。 22Ａ．所有无限交易合伙 ...
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、停止执行业务或其它原因不能行使职权时，所属证券投资信托事业应指派具有与被代理人相当资格条件之人员代理之。 第一项所称专业投资机构及相关工作之范围，由证 以项目核准。 第50条 证券投资信托事业因解散、撤销或废止核准等事由，致不能继续从事证券投资信托业务者，应洽由证期会核准之其它证券投资信托事业承受其 ...
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文件。 第40条 期货经理事业因破产、解散、停业、撤销或废止营业许可等事由，致不能继续经营全权委托期货交易业务者，应依第三十七条规定之业务操作办法及期货交易 第五条第一项第一款至第三款规定，取得期货商业务员资格，并在期货机构从事期货相关工作三年以上者。 第44条 前二条所称取得期货交易分析人员资格者， ...
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机构举办之证券商高级业务员测验合格，或已取得原证券主管机关核发之证券商高级业务员测验合格证书，并在专业投资机构从事证券或期货相关工作经验二年以上。 四、曾担任国内 登录。所属证券投资顾问事业在办妥异动登录前，对各该人员之行为仍不能免责。 第10条 证券投资顾问事业负责人、部门主管、分支机构经理人及业务 ...
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同业公会登录。所属证券投资顾问事业在办妥异动登录前，对各该人员之行为仍不能免责。 第30条 证券投资顾问事业负责人、部门主管、分支机构经理人及业务 举办之证券商高级业务员测验合格，或已取得原证期会核发之证券商高级业务员测验合格证书，并在专业投资机构从事证券或期货相关工作经验二年以上。 四、曾担任国内、 ...
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造成损失的风险。 4.流动性风险系指无法将资产变现或取得足够资金，以致不能履行到期责任的风险 (称为「资金流动性风险」) ，以及由于市场深度不足或失 为使风险管理信息系统正常运作，证券商宜有专职之信息人员从事风险管理信息系统之开发与维护工作。 6.4.5 信息技术之开发 证券商之风险管理信息系统， ...
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、经教育部承认之国内外专科以上学校毕业或同等学历，具证券、期货、金融或保险机构从事业务工作经验三年以上，成绩优良者。 二、经教育部承认之国内外专科以上学校毕业或 买卖中心申报登记。所属证券商在办妥异动之登记前，对各该人员之行为仍不能免责。 一、证券商内部因负责人或业务人员职务调动、升迁等，为变更登记。 ...
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