。 第30条 金融控股公司董事会之议事人员应确实依相关规定纪录会议报告及各议案之议事摘要、决议方法与结果。 董事会会议纪录须由会议主席和记录人员签名或 股东利益最大化之同时，应关注消费者权益、社区环保及公益活动等问题，并重视社会责任。 金融控股公司宜督促其子公司订定消费者保护方针，内容包括消费申诉及 ...
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第二十一条 提供研究分析建议时，应作成投资分析报告，载明分析的基础及根据，并应适时提供客户有关投资组合的基本特性及相关风险。 第二十二条 办理全权委托投资业务之 案件中的申诉对象。申诉对象之员工，应全力配合调查；若陈述与客户有重大不一致时，为确保其真实性，应出具所言为实之声明书。负责处理申诉案件之员工 ...
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第二十一条 提供研究分析建议时，应作成投资分析报告，载明分析的基础及根据，并应适时提供客户有关投资组合的基本特性及相关风险。 第二十二条 办理全权委托投资业务之 案件中的申诉对象。申诉对象之员工，应全力配合调查；若陈述与客户有重大不一致时，为确保其真实性，应出具所言为实之声明书。负责处理申诉案件之员工 ...
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作出适当决议。 第35条 证券商董事会之议事人员应确实依相关规定详实记录会议报告及各议案之议事摘要、决议方法与结果。 董事会会议纪录须由会议主席和记录人员签名， 公司为法律行为时，应由监察人为公司之代表。如有设置独立监察人时，为加强监督，宜由独立监察人为公司之代表。 第47条 监察人得随时调查公司业务 ...
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为投顾事业之良好声誉努力。至于从业人员之管理方面，除应遵守法律及行政院金融监督管理委员会发布的相关行政函令规定外，投顾事业本身对于内部人员之行为管理亦非常 案件中的申诉对象。 申诉对象之员工，应全力配合调查；若陈述与客户有重大不一致时，为确保其真实性，应出具所言为实之声明书。 负责处理申诉案件之员工 ...
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