金钱或财产承担法律责任或作出交代，或曾就该社而犯任何失当行为或违反信托，则注册官可应清盘人或任何债权人的申请，就该人的行为操守进行调查，而即使 属协会成员的储蓄互助社，但目的须是为避免该储蓄互助社清盘，或为在任何与清盘相关的事宜上提供协助。 (3)除以下情况外，不得提供该等贷款─ (a)协会信纳提供该 ...
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查核之人员具备足以执行其职务之能力与经验，促使公司管理行为遵守本身的内部政策与程序，以及应适用之法律与相关规定。 (二)督察主管 1.专责督察主管 .督察调查报告，内容包括： (1)前一年公司员工遵守本守则之情形； (2)违反本守则人员之处分； (3)经手人员个人交易帐户管理； (4)对本守则相关规定 ...
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信息牵涉到第三者，并且由于对该第三者的法律义务，审计员无权向交易所透露）； 18Ａ．交易所可要求会员或合伙人取得按交易所当时规定格式陈述的审计报告（根据第四章第六条 纪录。 （2）按第四章第三十（1）条规则，任何与检查有关的必然或偶然费用应由相关的会员或合伙人承担，除非理事会另行规定。 （3）由第四章 ...
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第二十一条 提供研究分析建议时，应作成投资分析报告，载明分析的基础及根据，并应适时提供客户有关投资组合的基本特性及相关风险。 第二十二条 办理全权委托投资业务之 案件中的申诉对象。申诉对象之员工，应全力配合调查；若陈述与客户有重大不一致时，为确保其真实性，应出具所言为实之声明书。负责处理申诉案件之员工 ...
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第二十一条 提供研究分析建议时，应作成投资分析报告，载明分析的基础及根据，并应适时提供客户有关投资组合的基本特性及相关风险。 第二十二条 办理全权委托投资业务之 案件中的申诉对象。申诉对象之员工，应全力配合调查；若陈述与客户有重大不一致时，为确保其真实性，应出具所言为实之声明书。负责处理申诉案件之员工 ...
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作出适当决议。 第35条 证券商董事会之议事人员应确实依相关规定详实记录会议报告及各议案之议事摘要、决议方法与结果。 董事会会议纪录须由会议主席和记录人员签名， 公司为法律行为时，应由监察人为公司之代表。如有设置独立监察人时，为加强监督，宜由独立监察人为公司之代表。 第47条 监察人得随时调查公司业务 ...
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决议。 第30条 金融控股公司董事会之议事人员应确实依相关规定纪录会议报告及各议案之议事摘要、决议方法与结果。 董事会会议纪录须由会议主席和记录人员签名或盖章 之财务、业务、商务、会计或法务等进修课程，并责成各阶层员工加强专业及法律知识。 第37条 金融控股公司全体监察人合计持股比例应符合法令规定，各 ...
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为投顾事业之良好声誉努力。至于从业人员之管理方面，除应遵守法律及行政院金融监督管理委员会发布的相关行政函令规定外，投顾事业本身对于内部人员之行为管理亦非常 案件中的申诉对象。 申诉对象之员工，应全力配合调查；若陈述与客户有重大不一致时，为确保其真实性，应出具所言为实之声明书。 负责处理申诉案件之员工 ...
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