次联席会追认通过修正发布名称及全文3点(原名称：台北市期货商业同业公会「期货业经理人资格审核作业程序」) 壹、资格审查对象： 一、经营期货经纪业务者(含专营 公文。 二、董事会议事录(公司法第二十九条)。 三、资历证明(期货经纪业务及自营业务经理人请参阅期货商负责人及业务员管理规则第三条、期货顾问事业 ...
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事业内部控制制度标准规范之规定，订定内部控制制度。 期货经理事业业务之经营，应依法令、章程及前项内部控制制度为之。 第一项内部控制制度之 仍不合格者，由训练机构通知全国期货商业同业公会联合会撤销业务员登记。 第53条 期货经理事业负责人、业务员、其它从业人员及其配偶从事期货交易之相关管理规范，由全国 ...
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编制及分发报告与分析资料给各管理阶层，俾供其能随时掌握期货经理事业本身之各项业务状况。 六内部控制与财务报表之查核： 内部控制之良莠为 采取有效对策，以增进经营效率。 四稽核人员职责及工作范围 (一)稽核人员秉承期货经理事业最高主管(总经理以上)指挥监督，执行内部稽核工作。 (二)稽核人员执行工作遇有 ...
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客户参考，就所制作之简介或说明之内容，涉及服务项目、资格条件、经理绩效或其负责人、业务人员及受雇人之资历等基本数据，应使其一致。 第10条 受 人同意后行使之，或指示国外受托保管机构行使之。全权委托保管机构及其负责人、业务人员及受雇人依前项行使表决权时，不得转让出席股东会委托书或藉行使表决权，收受金钱 ...
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二)财务报导之可靠性。 (三)相关法令之遵循。 而所谓有效之内部控制制度，为期货经理事业之董事会及管理阶层能合理确保下列事项： (一)董事会及管理阶层知悉营运之效果 编制及分发报告与分析资料给各管理阶层，俾供其能随时掌握期货经理事业本身之各项业务状况。 六、内部控制与财务报表之查核： 内部控制之良莠为 ...
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出该项投资。 2.经手人员除负责人、部门主管、分支机构经理人及基金经理人应遵守证券投资信托事业负责人与业务人员管理规则第十四条第一项之规定外，如 要求公开该等信息外，不得对外泄漏。 5.督察主管应依公司需要，设计各类业务监控查核表格及定期汇报格式，以利工作进行。 (四)年度督察报告 1.督察主管应每年 ...
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短期票券之内部稽核或会计。 前项为票券商管理第一款或第二款业务之人员，指票券商经理、副经理、襄理、科长、副科长或与其职责相当之人。 第4条 、其它经主管机关规定禁止之行为。 第13条 为票券商管理第三条第一项各款业务之人员，应具备下列资格条件之一： 一、参加票券金融商业同业公会(以下简称票券商公会) ...
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第7条 证券投资顾问事业之总经理不得兼为全权委托专责部门主管或全权委托投资经理人。 证券经纪商或期货经纪商兼营证券投资顾问业务者，其独立专责顾问部门之 业务人员登录。 第15条 证券投资顾问事业之负责人、部门主管、分支机构经理人、其它业务人员或受雇人应以善良管理人之注意义务及忠实义务，本诚实信用原则 ...
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买卖业务之人员。 三、内部稽核人员。 证券商之业务员不得执行或兼为高级业务员之业务。 第5条 证券商高级业务员应具备下列资格条件之一： 一、大学系所以上毕业， 毕业或具同等学历，具证券、期货、金融或保险机构从事业务工作经验五年以上，并曾担任证券或期货机构副总经理或同等职务一年以上，或证券或期货机构经理 ...
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三、收到期货经纪商或其它交易对象退还手续费时 银行存款 XXX 退还手续费 XXX 四、年底结帐时 利息收入 XXX 其它收入 XXX 经理费 XXX 保管费 XXX 已实现交易损益 XXX 未实现交易损益 XXX 手续费 XXX 税捐 XXX 其它费用 XXX 本期净交易损益 XXX 五、次年回转 ...
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