业务人员，依据客户需求作财务规划或资产负债配置，以提供银行经核准经营业务范围内之各种金融商品及服务。 前项所称高净值客户之条件，由银行自行依据 ： (一)充分了解客户之作业准则。 (二)监督不寻常或可疑交易之作业准则。 (三)业务推广及客户帐户之风险管理作业准则。 (四)内线交易及利益冲突之防范机制。 ...
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外，不得接受共同之委任或信托。 保管机构执行第一项之业务，应先审核全权委托投资契约约定之范围及限制事项。 第一项委任或信托契约之内容及契约模板 买卖成本之减少。 第23条 证券投资顾问事业或证券投资信托事业经营全权委托投资业务，应每月定期编制客户资产交易纪录及现况报告书送达客户。 客户委托投资资产之 ...
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资产，应维持适当程序，以定期申报及查核方式，提醒公司员工应于其业务范围内，注意业务进行与发展，对客户的要求与疑问，适时提出说明。 4.管理谨慎 有利益者亦属本守则规定对象。 (二)申报及核准应注意事项 1.申报之经手人员范围： (1)董事与监察人属法人者(指法人董监事及以法人股东代表人身分担任董监事之 ...
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办理国内外汇兑。 八 办理商业汇票之承兑。 九 签发国内外信用状。 十 办理国内外保证业务。 十一 代理收付款项。 十二 代销公债、国库券、公司债券及公司股票 中、长期信用）银行五。 第七十八条 （储蓄银行之业务范围） 储蓄银行经营下列业务： 一 收受储蓄存款。 二 收受定期存款。 三 收受活期存款。 ...
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第24条 证券投资信托事业或证券投资顾问事业经营全权委托投资业务，因法令变更致增加得投资或交易范围，应于内部控制制度中增订相关风险监控管理措施及 买卖成本之减少。 第29条 证券投资信托事业或证券投资顾问事业经营全权委托投资业务，应每月定期编制客户资产交易纪录及现况报告书送达客户。 客户委托投资资产之 ...
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由本公会另定之。 第44条 受任人经营全权委托投资业务，因法令变更致增加得投资或交易范围，应于内部控制制度中增订相关风险监控管理措施及会计处理 人同意后行使之，或指示国外受托保管机构行使之。全权委托保管机构及其负责人、业务人员及受雇人依前项行使表决权时，不得转让出席股东会委托书或藉行使表决权，收受金钱 ...
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权利金之收付、结算交割之方式、逾越法令或期货交易全权委任契约所定限制范围之交易(以下简称越权交易)之处理、审查申请案件之流程及不同部门或人员之负责 ，指派专责人员负责办理，并依下列原则管理其参与全权委托期货交易决策或相关业务之负责人、业务员、其它从业人员及其配偶账户内股票选择权标的股票及期货交易部位之 ...
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或管理章则，应包括订定明确之组织系统、部门职掌业务范围与明确之授权及分层负责办法。 二、相关业务规范及处理手册，包括： (一)出纳、存汇、授信 (含轮调及休假规定)。 (六)对外信息揭露作业管理。 (七)委外作业管理。 (八)其它业务之规范及作业程序。 前项各种作业及管理规章之订定、修订或废止，必要时 ...
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代理人商业同业公会。 代理人非依前项规定加入商业同业公会，领有会员证，不得申领执业证书执行业务。 第33条 代理人商业同业公会成立或改选时，应将章程、会员及理监事名册 许可者，应检附下列文件： 一、经其本国主管机关核准设立登记及经营业务范围等证明文件。 二、预定驻中华民国之代表之国籍证明文件及前条第二 ...
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内容如下： (一)经营政策：其内容至少应包括本项业务之发展策略、高净值客户之条件、提供服务之范围、财务目标(例如收入、资产管理规模与新客户开发 。 (二)充分了解客户之作业准则。 (三)监督不寻常或可疑交易之作业准则。 (四)业务推广及客户账户之风险管理作业准则。 (五)内线交易及利益冲突之防范机制。 ...
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