交割实务之方式为之。 九、经理公司与受益凭证承销机构或销售机构间之权利义务关系依承销契约或销售契约之规定。经理公司应以善良管理人之注意义务选任承销商或销售机构 之意愿。 (十一)其它重要相关事项。 三、经理公司不得就本基金对同一受益人，开列两个以上户号。 第四条 一、受益人于申购时应填留印鉴卡，并检送 ...
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受益凭证编制「公开说明书」应行记载事项规定制作之说明书。 一○、与经理公司有利害关系之公司：指有下列情事之一之公司： (一)与经理公司具有公司法第六章之一所 查阅之意愿。 (一一)其它重要相关事项。 三、经理公司不得就本基金对同一受益人，开列两个以上户号。 第四条 一、受益人于申购时应填留印鉴卡，并检 ...
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，应授权具有足够经验及知识之人员复核交割细节，且授权阶层至少应划分为两个以上，并明确区分各层级之责任。 2.为保护电子支付系统或人工开票 包括： (1)业务单位之营运策略。 (2)与客户、供货商、同业间及社会大众之关系。 (3)证券商之风险偏好情况。 (4)市场上之竞争性地位。 5.1.3 风险调整后 ...
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法令及证期会之规定。 十、经理公司与受益凭证承销机构或销售机构间之权利义务关系依承销契约或销售契约之规定。经理公司应以善良管理人之注意义务选任承销商或销售机构 之意愿。 (十一)其它重要相关事项。 三、经理公司不得就本基金对同一受益人，开列两个以上户号。 第四条 一、受益人于申购时应填留印鉴卡，并检送 ...
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发出通知，表示他已承兑该汇票，则该承兑即属已完成及不可撤销。 (2) 在有直接关系的各方之间，及就当期持有人以外间接一方而言─ (a) 为使交付有效，交付必须由出票、 。 (2) 凡汇票联票的持有人将汇票联票的两个或超过两个部分背书予不同的人，他须对该每一部分承担法律责任，而在他之后的每名背书人，则须 ...
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或销售代表注册簿上。 33Ａ．任何授权职员或销售代表任何时候都不得代表两个以上会员或交易主任在交易所交易。 34．任何会员都不得启用未注册的授权 并通知任何接到该类会议的人（除非这些信息牵涉到第三者，并且由于对该第三者的法律义务，审计员无权向交易所透露）； 18Ａ．交易所可要求会员或合伙人取得按交易所 ...
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书的附录内, 日期为1984年10月20日，海牙。 该草案具备英文及法文文本，两个文本具同等效力。 第一章 范围 第1条 本公约列明适用于信托的法律并 为了受益人的利益或指明的目的，将资产置于受托人的控制下而设立的法律关系，不论该关系是在财产授予人在世时或死亡时生效的。 信托具下列特点─ (a) 信托 ...
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须在合理地切实可行的范围内，尽快更正该错误。 附表1 "基本资料”及“有关资料”两个词语的涵义 版本日期 01/04/2003 [第2条] 第1部 基本资料 1.就任何个人 人的事宜； (l)被拒或被限制行使进行交易、业务或专业的权利，而法律规定进行该交易、业务或专业是须有特定牌照、注册或其他许可的； ...
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报告。申请时已逾年度开始六个月者，应加送上半年度经会计师查核签证之财务报告。 五、董事会议事录。 六、营业满两年，并具有经营全权委托投资业务 、经营原则、收费方式、禁止规定、客户、全权委托投资业者及全权委托保管机构之法律关系及运作方式等事项。 (二)事业运用委托投资资产之分析方法、信息来源及投资策略 ...
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经理人或持股百分之五以上股东。 6非为最近一年内提供公司或关系企业财务、商务、法律等服务、咨询之专业人士、独资、合伙、公司或机构团体之企业主 一、发行人申报(请)募集发行有价证券时之最近两年度财务报表及会计师查核报告。发行人申报(请)募集发行有价证券时已逾年度开始八个月者，应加列申报(请)年度上半年 ...
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