信息、申请核准或应事先报告之个人交易内容保密，除主管机关或其它依法要求公开该等信息外，不得对外泄漏。 5.督察主管应依公司需要，设计各类业务 一年公司员工遵守本守则之情形； (2)违反本守则人员之处分； (3)经手人员个人交易帐户管理； (4)对本守则相关规定之修正建议； (5)其它董事会要求之事项。 ...
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客户之财产状况及其它个人情况，应有保守秘密之义务。 七、客户未经证券投资顾问事业之同意，不得将证券投资顾问事业所提供研究分析意见或建议之内容泄漏予他人。 八 未列合理研判分析依据，对不特定人就个别有价证券之产业或公司财务、业务信息提供分析意见，或就个别有价证券之买卖进行推介。 十二、对证券市场之行情研 ...
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事业从事业务广告及举办证券投资分析活动行为规范之相关规定。 第二十四条 不得无故泄漏证券投资分析资料或全权委托帐户之机密，亦应避免关系企业间、不同部门与 交易，或任何其于受雇期间所接触获得之信息，亦不得藉由该项信息获取财务利益。 第二十六条 对于客户个人资料(指自然人之姓名、出生年月日、身分证统一编号 ...
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证券投资顾问事业从事广告及营业促销活动行为规范之相关规定。 第二十五条 不得无故泄漏证券投资分析资料或全权委托账户之机密，亦应避免关系企业间、不同部门与 交易，或任何其于受雇期间所接触获得之信息，亦不得藉由该项信息获取财务利益。 第二十七条 对于客户个人数据(指自然人之姓名、出生年月日、身分证统一编号 ...
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证券投资顾问事业从事广告及营业促销活动行为规范之相关规定。 第二十四条 不得无故泄漏证券投资分析资料或全权委托帐户之机密，亦应避免关系企业间、不同部门与 交易，或任何其于受雇期间所接触获得之信息，亦不得藉由该项信息获取财务利益。 第二十六条 对于客户个人资料(指自然人之姓名、出生年月日、身分证统一编号 ...
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寿险公司对所受理之个人人寿保险、个人伤害保险、个人医疗保险及旅行平安保险理赔申请案件，如发现有理赔异常之表征时，应切实依据「人身保险业通报信息系统操作手册」于 通报资料，应建立安全管理机制，除前二条情形外，不得作为其它用途或不当泄漏。 各寿险公司核保及理赔人员对本通报资料应依法善尽保守秘密之义务，不得 ...
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下列各款债权，不列入清理： 一 银行停业日后之利息。 二 债权人参加清理程序为个人利益所支出之费用。 三 银行停业日后债务不履行所生之损害赔偿及违约金。 四 停止其业务之全部或一部者。 三 除其它法律或主管机关另有规定者外，无故泄漏因职务知悉或持有他人之资料者。 经营银行间征信数据处理交换之服务事业 ...
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各款债权，不列入清理： 一、银行停业日后之利息。 二、债权人参加清理程序为个人利益所支出之费用。 三、银行停业日后债务不履行所生之损害赔偿及违约金。 四 停止其业务之全部或一部者。 三、除其它法律或主管机关另有规定者外，无故泄漏因职务知悉或持有他人之资料者。 经营银行间征信数据处理交换之服务事业，未经 ...
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法令咨询、协调、沟通及执行之遵循程序。 二、本法、洗钱防制法、计算机处理个人数据保护法与相关金融法规及应遵循法令事项之内容。 三、遵循法令训练课程、 范围、财务状况、经营绩效、资产品质、法令遵循、各项业务作业控制与内部管理、信息管理与自行查核办理情形及评估结果。 二、营业单位对金融检查机关、稽核单位、 ...
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因素导致股市休市，该笔委托即视为无效。 第八条 (数据安全) 证券商对于其信息系统之维护应尽善良管理人之注意义务，确保电子讯息安全，防止非法进入系统、 之委托人数据，当尽善良管理人之注意，并遵守计算机处理个人数据有关法令暨主管机关相关规定，不得泄漏予无关之第三者。 委托人同意主管机关、证券商、台湾证券 ...
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