身分文件后，径行办理结汇。 七、(向海外子公司借款及还款之结汇案件) 银行业受理经经济部投资审议委员会核准(备)赴海外(含第三地区及大陆地区)投资之厂商 应填列为「本国国际金融业务分行」。 十七、(网络申报事项之约定) 银行业受理申报义务人亲赴柜台申请以因特网办理新台币结汇申报事宜时，银行业与申报义务 ...
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： 一、客户申购基金受益凭证或全权委托投资时应注意事项： (一)本公司职员受理客户第一次申购基金受益凭证或全权委托投资时，应由客户依规定提供下列之 管制程序： 一、交易纪录之保存方式与保存年限： (一)对于客户全权委托投资之案件或新台币一百万元(含等值外币)以上之单笔现金交易，应保存足以了解交易全貌 ...
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制洗钱，本公司应依下列规定办理： (一)开户应注意事项： 1.受理客户开户时(包括个人户及非个人户)，应实施双重身分证明文件查核及留存该身份证明文件。 总计达新台币一百万元以上者。 8.电视、报章杂志或网际网络等媒体报导之特殊重大案件，若该涉案人在期货商从事交易者。 9.如交易人要求开立出金时之银行帐 ...
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。 (七)法人参与国内期货市场之规划及参与程序标准制定。 (八)期货业有关计算机处理个人数据保护法之联系、协调事项。 (九)本组综合性业务执行事项。 (十)其它上级交办事项 买受、定制、承租、劳务之委任或雇佣及变卖财物有关招标、比价或议价案件之监办。 七、各项经费流用事项。 八、代收代付款项凭证之审核 ...
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有价证券承销案件；或会员因经营或兼营经纪商业务，受理公开申购配售承销案件之申购，每一案件应按各自所收公开申购处理费之百分之一，缴纳业务费。 (四)会员因经营或 利益。本会解散或撤销时，其誊余财产应依法处理，不得以任何方式归属个人或私人企业所有，应归属重行组织之商业同业公会或主管机关指定之机关团体所有。 ...
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遴聘、解聘。 九、本会相关规章之订定及变更。 十、办理监事会移送执行案件。 十一、遇有紧急重大事项不及召开会员代表大会时，得由理事会先为必要之措施 。 第47条 本会解散或撤销时，其剩余财产应依法处理，不得以任何方式归属个人或私人企业所有，应归于重行组织之商业同业公会或主管机关指定之机关团体所有。 第 ...
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四条 （陈述及提供资料义务） 各地票据交换所应将下列事项直接陈报本行： 一、请示案件。 二、报告事项。 三、票据交换、退票统计及其他应按期编制之各项表报。 本行 作业牵制并注意工作人员之素行。 第四十七条 （挂失通知之处理） 金融业于受理存户票据挂失通知时，除应依照票据挂失止付处理之规定办理外，并应于 ...
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最近一期自有资本与风险性资产比率。 四、国际金融业务分行适用本规定者，得对中华民国境外之个人、法人、政府机关或境内外金融机构，办理本条例第4条第1款至第9款 ，金管会得命其于补正前暂停办理，不得继续承作新案件，但于暂停办理前已受理申请之案件得继续办理。 六、营业计划书内容应包括下列各项： (一)办理 ...
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，应切实依据「人身保险业通报信息系统操作手册」每日键入通报资料，若作业不及，应于三个工作日内尽速处理。 各寿险公司对所受理之个人人寿保险、个人伤害保险、个人医疗保险及旅行平安保险理赔申请案件，如发现有理赔异常之表征时，应切实依据「人身保险业通报信息系统操作手册」于 ...
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之参考，并留存备查。 第17条 信托业兼营证券投资顾问业务办理全权委托投资业务，受理之书件、签订之相关契约及申诉、诉讼纪录等，应依信托契约或信托资金 前，不得告知第三人，且不得为全权决定运用信托财产为有价证券投资资金、其个人自有帐户或促使他人买卖该公司发行之有价证券。 获悉信息之人员无法确定是否为前项 ...
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