之内容，并应注意本公司之风险事项。 另应注明参阅本文之页次。 (四)查询本公开说明书之网址，包括行政院金融监督管理委员会(以下简称本会)指定之信息申报网站之 与比例，并说明其增减变动原因。但因契约约定不得揭露客户名称或交易对象如为个人且非关系人者，得以代号为之。(附表三十二、附表三十三) (六)最近二 ...
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主管机关规定应予登录之事项。 利害关系人于必要时，得向各有关公会及所属公司查询业务员之登录，各有关公会及所属公司不得拒绝。 第9条 业务员登录证有效期间为 核准之保险业务或其它金融商品。 十三、为未经主管机关核准经营保险业务之法人或个人招揽保险或类似保险业务。 十四、以不同保险契约内容作不公平或不完全 ...
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据。该等道德规范规定，均为指引式(guideline)之指导原则，而针对从业人员个人金融交易行为，及可能与客户产生利益冲突之情形，则订立详细规定。 目前 结果、回复日期、类似申诉是否持续发生等。 相关部门主管应指派资深同仁保管上述档案记录，且至少每季一次交由部门主管及督察主管核阅。 第二十八条 申诉 ...
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准据。该等道德规范规定，均为指引式(guideline)之指导原则，而针对从业人员个人金融交易行为，及可能与客户产生利益冲突之情形，则订立详细规定。 目前证券 、处理结果、回复日期、类似申诉是否持续发生等。主管应指派资深同仁保管上述档案记录，且至少每季一次交由部门主管及督察主管核阅。 第二十九条 申诉 ...
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据。该等道德规范规定，均为指引式(guideline)之指导原则，而针对从业人员个人金融交易行为，及可能与客户产生利益冲突之情形，则订立详细规定。目前证券 、处理结果、回复日期、类似申诉是否持续发生等。主管应指派资深同仁保管上述档案记录，且至少每季一次交由部门主管及督察主管核阅。 第二十八条 申诉案件 ...
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得标回报皆经由受托证券商之打印机打印，证券交易所或柜台中心亦于下午二时起提供得标查询功能。 本公司于星期一至星期五下午二时前，依标借申请日当日该种标借证券 、国际传递及利用委托人之个人资料。 本公司应将委托人开户、注销帐户资料、授信额度及融资融券余额传送至证券交易所或柜台中心之计算机档案，异动时亦同。 ...
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