一） 支票存款户被拒绝往来，往来之金融业应即结清其帐户，将其存款余额转入“其他应付款，”并通知其缴回剩余空白票据。该存户签发之票据，于拒绝往来后提示付款时 之支票存款户下列资料，在各该所公告，同日并应登载于经中央银行核定之日报： 一、个人户之户名、身分证统一编号及地址。 二、不具法人人格之行号、团体户 ...
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融券保证金，由代理证券商于成交日后第二营业日上午十一时前，缴存本公司指定之银行帐户；委托人以有价证券抵缴融券保证金者，由代理证券商于成交日后第一营业日上午 金融联合征信中心搜集、计算机处理、国际传递及利用委托人之个人资料。 本公司应将委托人开户、注销帐户资料、授信额度及融资融券余额传送至证券交易所或 ...
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案件，若该涉案人在期货商从事交易者。 9.如交易人要求开立出金时之银行帐户，是于打击金融工作小组(Financial Action Task Force，FATF)有所列举之不合作国家或经济体者(查询网址：//www.fatf-gafi.org)。 10.期货交易之开户者，或交易、结算者 ...
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要求受益人提示上开文件之正本。 二、证券投资信托事业应请客户于约定书上指定以其本人名义开立之银行帐户，将来请求买回时亦仅得就所指定之帐户中 限制：资料搜集应经由合法及公平之方法并应取得客户同意。 (三)参与：客户得查询及阅览其个人资料。 (四)数据保护：对客户之资料应妥当保护，避免遗失或未经授权之使用 ...
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自用住宅者购买自用住宅之放款，不在此限。 第39条 （中期放款或贴现） 银行对个人购买耐久消费品得办理中期放款；或对买受人所签发经承销商背书之本票，办理 外，应受左列规定之限制： 一 公司决定从事交易时，与该项交易所涉及之信托帐户、信托财产或证券有直接或间接利益关系之董事或职员，不得参与该项交易行为之 ...
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三十年。但对于无自用住宅者购买自用住宅之放款，不在此限。 第39条 银行对个人购买耐久消费品得办理中期放款；或对买受人所签发经承销商背书之本票，办理贴现 外，应受左列规定之限制： 一、公司决定从事交易时，与该项交易所涉及之信托帐户、信托财产或证券有直接或间接利益关系之董事或职员，不得参与该项交易行为之 ...
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之人为限： 一、在中华民国境内居住、年满二十岁领有国民身分证或外侨居留证之个人。 二、经中华民国或外国政府核准设立登记之公司、行号或团体。 前项各款 委托人在证券商所指定金融机构开立之新台币或委托人在证券商所指定之指定银行开立之外汇存款帐户存拨之或由委托人直接将外币汇至证券商于各证券交易市场所在地指定 ...
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态、企业文化及所承担风险主要内涵之差异等因素；但执行风险管理之单位或个人应保持独立性，则为影响风险管理成效的重要共同原则。 2.风险管理非仅风险管理 及分别管理客户资产等。 4.应详细纪录及正确结算每一客户之交易并显示其帐户余额。 4.4.14 作业风险之量化衡量 证券商应认知作业风险之重要性，并收集 ...
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期限须在一年以上)、出生日期(须年满二十岁)及结汇金额等相关资料，供银行查询计入交易相对人之每年累积结汇金额。 二、以外币计价者，与交易相对人间 国外金融商品之结构型商品交易业务之营业月报表及有关应付款项汇入交易相对人指定帐户之变动情形表。 第31条 证券商从事结构型商品交易者，应于交易契约存续期间 ...
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户名及金额。 (二)金融电子数据交换系统：受款人指定存入之金融机构名称、分支机构、账号、户名或识别码(个人身分证字号或营利事业统一编号)及金额。财金公司或台湾银行中兴新村分行 银行业务局八十七号「跨行业务结算担保专户」及台湾银行账户内倘有余额时，则暂存于上开帐户备拨，以待支付处办理改汇或支出收回。 九 ...
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