提高本会会务工作效率，积极推展本会会务及业务，依据工商团体会务工作人员管理办法第五条，本会章程第三十六条之规定，订定本规则。 第2条 本规则系作为 证件及相关资格，提经理事会议通过，报请主管机关核备及目的事业主管机关备查。 本会会务工作人员之遴选以公开甄试为原则。各单位如因业务需要，必须增补人员时，应 ...
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第二十二条 负责人及办理全权委托投资业务之相关人员，应注意遵守「证券投资顾问事业证券投资信托事业经营全权委托投资业务管理办法」、公会订定之相关规章及本公司所订 停职、减薪或解职处分，并作为内部检讨事项，且应将处理情形通知公会。如有违反法令之情事时，并将查报主管机关及公会等相关单位。 违反本行为准则第 ...
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相关风险。 第二十二条 办理全权委托投资业务之相关人员，应注意遵守「证券投资信托事业证券投资顾问事业经营全权委托投资业务管理办法」、公会订定之相关规章及本公司所订 停职、减薪或解职处分，并作为内部检讨事项，且应将处理情形通知公会。如有违反法令之情事时，并将查报主管机关及公会等相关单位。违反本行为准则第 ...
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相关风险。 第二十二条 办理全权委托投资业务之相关人员，应注意遵守「证券投资信托事业证券投资顾问事业经营全权委托投资业务管理办法」、公会订定之相关规章及本公司所订 停职、减薪或解职处分，并作为内部检讨事项，且应将处理情形通知公会。如有违反法令之情事时，并将查报主管机关及公会等相关单位。违反本行为准则第 ...
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。 信托业兼营证券投资顾问业务者，应指拨专用营运资金；其金额不得低于全权委托管理办法第四条第一项第一款所定之金额。 第15条 信托业申请兼营证券投资顾问 明公司登记名称、地址、电话及营业执照字号。 十六、以业务人员或内部研究单位等非证券投资顾问事业名义，举办证券投资分析活动或制发书面文件。 十七、违反 ...
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机构： (一)成立满三年，且最近三年未曾因资金管理业务受其本国主管机关处分。 (二)具有管理或经营国际证券投资信托基金业务经验。 (三)该机构及其百分之五十 应具备下列资格之一： 一、依证券投资顾问事业管理规则规定，取得证券投资分析人员资格，并具专业投资机构相关工作经验三年以上者。 二、经教育部承认之 ...
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(四)字第0920044326号令订定发布全文23条；并自发布日施行 第1条 本办法依不动产证券化条例(以下简称本条例)第六条第一项及第二十九条第一项规定 议事录。 受托机构为外商机构者，得以总行授权单位或人员签署之文件代之。 八、信托财产之管理及处分方法说明书。委任不动产管理机构进行信托财产之管理或 ...
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及有效经营能力并具备下列资格之一： 一、国内外专科以上学校毕业或具有同等学历，银行工作经验九年以上，并曾担任银行总行经理以上或同等职务或相当规模银行相当职务 事业负责人应具备本办法所定资格条件，必要时财政部得令跨行金融信息网络事业于限期内提出必要之文件、资料或指定人员说明。 第11条 金融信息网络事业 ...
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六、预决算事项。 七、与其它票据交换所之合并及其它组织变更事项。 八、财产之处分。 第5条 执委会由下列执行委员组成之： 一、参加交换之银行及信用合作社，不论 信息之处理，应加强内部作业牵制并注意工作人员之素行。 第35条 第二十七条第三项之规定，于交换单位违反本办法或票据交换章则情节重大者之处理， ...
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经营供给有价证券集中交易市场为其业务，非经主管机关核准，不得经营其他业务或对其他事业之投资。 第九十九条 （营业保证金） 证券交易所应向国库缴存营业保证金，其 第一款或第二款之处分时，应先报经行政院核准。 第一百六十四条 （监理人员） 主管机关得于各该证券交易所派驻监理人员，其监理办法，由主管机关以 ...
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