定本规则。 第2条 本规则系作为会务工作人员管理之依据，于提经理事会通过，报请主管机关核备及目的事业主管机关备查后实施，修正时亦同。 第3条 本会 规定者，由秘书长按其情节轻重，签报理事长予以处分或责令赔偿或移送司法机关侦办。 第23条 本会会务工作人员之办公时间为星期一至星期五上午八时卅分至十二时； ...
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有个别有价证券未来价位研判预测。 十、于有价证券集中交易市场或柜台买卖成交系统交易时间及前后一小时内，在广播或电视媒体，对不特定人就个别有价证券之买卖 明公司登记名称、地址、电话及营业执照字号。 十六、以业务人员或内部研究单位等非证券投资顾问事业名义，举办证券投资分析活动或制发书面文件。 十七、违反 ...
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遵循程度与其对各项营运活动之影响。 二、厘定稽核项目、时间、程序及方法。 第13条 事业内部稽核单位应拟订年度稽核计画。 前项年度稽核计画至少应包括将 年度稽核计画之稽核项目。 第二项之稽核报告、工作底稿及相关资料应至少保存三年。 第14条 事业内部稽核人员对于检查所发现之内部控制制度缺失及异常事项， ...
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管理阶层应重视内部稽核单位与人员，赋予充分权限，促其确实检查、评估内部控制制度之缺失及衡量营运之效率，以确保该制度得以持续有效实施，并协助董事会及管理 能、工作经验以及诚信踏实、公正判断之态度，并确实评估能有足够之时间与精力投入监察人工作。 第45条 监察人应熟悉有关法律规定，明了公司董事之权利义务与 ...
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及有效经营能力并具备下列资格之一： 一、国内外专科以上学校毕业或具有同等学历，银行工作经验九年以上，并曾担任银行总行经理以上或同等职务或相当规模银行相当职务 核准办理之有关业务。 第23条 跨行金融信息网络事业开始营业日期、对外营业时间及业务项目，应报经财政部核准后实施。变更时，亦同。 第24条 跨行 ...
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之前半年未受其证券主管机关有类似前条第四款处分情事，前开子公司及在中华民国境内分支机构所营事业并应符合前条 第一款规定。 第7条 证券商申请营业 国外金融商品之衍生性金融商品交易业务时，其交易与风险控管人员应具备曾经从事所连结标的市场之相关工作经历。 第40条 证券商营业处所经营衍生性金融商品交易业务 ...
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会备查。 第一项所称适任之专任内部稽核人员应具备条件，由本会另定之。 第12条 公开发行公司之内部稽核实施细则至少应包括下列项目： 一、对内部控制 稽核项目、时间、程序及方法。 第13条 公开发行公司内部稽核单位应拟订年度稽核计画，包括每月应稽核之项目，据以检查公司之内部控制制度，并检附工作底稿及相关 ...
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