提高本会会务工作效率，积极推展本会会务及业务，依据工商团体会务工作人员管理办法第五条，本会章程第三十六条之规定，订定本规则。 第2条 本规则系作为 证件及相关资格，提经理事会议通过，报请主管机关核备及目的事业主管机关备查。 本会会务工作人员之遴选以公开甄试为原则。各单位如因业务需要，必须增补人员时，应 ...
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八十六条规定订定之。 第2条 本规则所称会务工作人员，系指依工商团体会务工作人员管理办法所定，由证券投资信托暨顾问商业同业公会聘雇承办会务、 情事外，并应具备下列资格之一： 一、依证券投资顾问事业负责人与业务人员管理规则规定，取得证券投资分析人员资格。 二、经证券投资信托暨顾问商业同业公会委托机构举办 ...
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银行相当职务，成绩优良者。 二、国内外专科以上学校毕业或具有同等学历，担任金融行政或管理工作经验五年以上，并曾任荐任八职等以上或相当职务，成绩优良者 网络事业负责人应具备本办法所定资格条件，必要时财政部得令跨行金融信息网络事业于限期内提出必要之文件、资料或指定人员说明。 第11条 金融信息网络事业董事 ...
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证券投资服务。 四、专业原则：应持续充实专业职能，并有效运用于职务上之工作，树立专业投资理财风气。 五、保密原则：妥慎保管客户资料，禁止泄露机密信息 十二条 负责人及办理全权委托投资业务之相关人员，应注意遵守「证券投资顾问事业证券投资信托事业经营全权委托投资业务管理办法」、公会订定之相关规章及本公司所 ...
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证券投资服务。 四、专业原则：应持续充实专业职能，并有效运用于职务上之工作，树立专业投资理财风气。 五、保密原则：妥慎保管客户数据，禁止泄露机密信息 。 第二十二条 办理全权委托投资业务之相关人员，应注意遵守「证券投资信托事业证券投资顾问事业经营全权委托投资业务管理办法」、公会订定之相关规章及本公司所 ...
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证券投资服务。 四、专业原则：应持续充实专业职能，并有效运用于职务上之工作，树立专业投资理财风气。 五、保密原则：妥慎保管客户资料，禁止泄露机密信息 。 第二十二条 办理全权委托投资业务之相关人员，应注意遵守「证券投资信托事业证券投资顾问事业经营全权委托投资业务管理办法」、公会订定之相关规章及本公司所 ...
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信托事业经营全权委托投资业务管理办法(以下简称全权委托管理办法)办理。 第6条 证券投资顾问事业之经理人、部门主管及业务人员，于从事前条第一项各款业务之行为 业务人员三年以上。 前项第二款及第三款所定专业投资机构之范围及其工作项目，由本会公告。 证券经纪商或期货经纪商兼营证券投资顾问业务之内部稽核人员 ...
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时，应注意遵守证券投资信托事业管理规则、证券投资信托事业负责人与业务人员管理规则、证券投资信托事业证券投资顾问事业经营全权委托投资业务管理办法，以及公会订定之证券 负管理运作责任，但应充份规划、控制、稽查及纪录所有查核、审计工作，纪录应包含时间、查核范围、发现之事实、结果、结论与建议及后续追踪情形。 ...
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，并应具备下列资格之一： 一、依证券投资顾问事业管理规则规定，取得证券投资分析人员资格，并具专业投资机构相关工作经验三年以上者。 二、经教育部承认之国内外 财务报告，应送由同业公会汇送证期会。 第39条 证券投资信托事业依证券投资信托基金管理办法之规定所缔结之证券投资信托契约，应于发行受益凭证前，报经 ...
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得参照公营金融事业机构标准订定，并送本行核备。 第20条 完成设立登记之财团法人及其董事、监察人，应严格遵守有关法令及章程所订定之目的及管理方法，处理财团 信信息之处理，应加强内部作业牵制并注意工作人员之素行。 第35条 第二十七条第三项之规定，于交换单位违反本办法或票据交换章则情节重大者之处理，准用 ...
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