会章程第三十六条之规定，订定本规则。 第2条 本规则系作为会务工作人员管理之依据，于提经理事会通过，报请主管机关核备及目的事业主管机关备查后实施， 主管机关。 第57条 经解聘(雇)或其它原因离职之会务工作人员如系自愿离职时，应于拟离职日前二十天向单位主管提出辞呈，并于离职日前办妥离职手续(离职报告表 ...
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。 二、经教育部承认之国内外专科以上学校毕业或具有同等学历，并具专业投资机构相关工作经验五年以上，成绩优良。 三、经教育部承认之国内外专科以上学校毕业或具有 、其它违反证券暨期货管理法令或经本会规定不得为之行为。 第16条 证券投资顾问事业之负责人、部门主管、分支机构经理人、其它业务人员或受雇人，从事 ...
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及顾问法(以下简称本法)第八十六条规定订定之。 第2条 本规则所称会务工作人员，系指依工商团体会务工作人员管理办法所定，由证券投资信托暨顾问 情事外，并应具备下列资格之一： 一、依证券投资顾问事业负责人与业务人员管理规则规定，取得证券投资分析人员资格。 二、经证券投资信托暨顾问商业同业公会委托机构举办 ...
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之管理方面，除应遵守法律及行政院金融监督管理委员会发布的相关行政函令规定外，投顾事业本身对于内部人员之行为管理亦非常重要。 为提升证券投资顾问业之形象， 证券投资服务。 四、专业原则：应持续充实专业职能，并有效运用于职务上之工作，树立专业投资理财风气。 五、保密原则：妥慎保管客户资料，禁止泄露机密信息 ...
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投顾事业之良好声誉努力。至于从业人员之管理方面，除应遵守「证券投资顾问事业负责人与业务人员管理规则」规定及主管机关发布的相关行政函令外，为强调公司对 之证券投资服务。 四、专业原则：应持续充实专业职能，并有效运用于职务上之工作，树立专业投资理财风气。 五、保密原则：妥慎保管客户数据，禁止泄露机密信息或 ...
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之书面内部控制制度与内部稽核制度是否适当涵盖下列各控制重点： 1、指定专责单位(人员)负责 2、每笔交易是否确实纪录并经适当核准 三、应用控制电话交易作业 【审查原则】 本公会对于申请案件之审查，除须遵守「中华民国证券投资信托暨顾问商业同业公会会务工作人员守则」之规定外，并应依下列原则办理： 一、承办 ...
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投顾事业之良好声誉努力。至于从业人员之管理方面，除应遵守「证券投资顾问事业负责人与业务人员管理规则」规定及主管机关发布的相关行政函令外，为强调公司对 之证券投资服务。 四、专业原则：应持续充实专业职能，并有效运用于职务上之工作，树立专业投资理财风气。 五、保密原则：妥慎保管客户资料，禁止泄露机密信息或 ...
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显不相当或与本身营业性质无关者。 3.交易款项源自「打击清洗黑钱特别行动工作小组(FATF)」所列举不合作国家名单等地区汇入，五个营业日内提现或转帐 似洗钱表征之交易，经金融机构内部程序规定，认定属异常交易者。 (三)受理申报之程序 1.申报流程： (1)各单位承办人员发现异常交易，应立即陈报专责督导 ...
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之业务人员三年以上。 前项第二款及第三款所定专业投资机构之范围及其工作项目，由本会公告。 证券经纪商或期货经纪商兼营证券投资顾问业务之内部稽核人员， 其它受雇人，准用之。 证券投资顾问事业应依同业公会规定，订定内部人员管理规范，并执行之。 第37条 证券投资顾问事业及其负责人、部门主管、分支机构经理人 ...
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会计师决定查核程序与抽查范围的依据––根据审计准则公报第一号第四条规定：「对于受查者(期货经理事业)内部控制制度应作适当之研究与评估，以衡量其可资信赖 选、任用、升迁、培训等人事制度，俾以适当之工作人员提高内部控制之效能。 (六)设置内部稽核人员，协助管理阶层调查、评估内部控制制度，适时建议改进，以求 ...
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