经同业公会委托机构举办之证券投资信托及顾问事业之业务员测验合格，并在专业投资机构从事证券或期货相关工作经验一年以上。 三、经证券商同业公会委托机构举办之证券商 未列明公司登记名称、地址、电话及营业执照字号。 十六、以业务人员或内部研究单位等非证券投资顾问事业名义，举办证券投资分析活动或制发书面文件。 ...
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)对于已全数赎回基金受益凭证或终止全权委托投资契约之客户之相关资料应至少保存五年以上，如客户身分证明影印文件、帐户资料及通讯资料等。 (四)遇依法进行调查 重大违规事项，故意隐匿不予揭露者，应由总机构权责单位予以适当处理。 七、证券投资信托事业或证券投资顾问事业兼营其它行业业务时，亦应适用与该业务有关 ...
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经同业公会委托机构举办之证券投资信托及顾问事业之业务员测验合格，并在专业投资机构从事证券或期货相关工作经验一年以上。 三、经证券商同业公会委托机构举办之证券商 未列明公司登记名称、地址、电话及营业执照字号。 十六、以业务人员或内部研究单位等非证券投资顾问事业名义，举办证券投资分析活动或制发书面文件。 ...
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信息网络事业之副经理或与其职责相当之人，应具备有效经营能力并具备下列资格之一： 一、国内外专科以上学校毕业或具有同等学历，银行工作经验三年以上，并 四、内部稽核制度。 五、作业手册(含括跨行业务参加规约、处理规则、参加单位作业手册、概要设计规格书)。 第17条 有下列情形之一者，财政部不予核发营业执照 ...
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之董事长、分支机构经理人或证券投资信托基金经理人。 本规则九十年十月十七日修正施行前证券投资信托事业聘任之总经理有不符合前项规定情事者，应于本规则修正生效后 投资机构从事证券投资分析或证券投资决策工作二年以上者。 四、现任基金经理人，于本规则九十年十月十七日修正施行前任职一年以上，且在修正施行后，继续 ...
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表等文件之印制。 六、教育训练。 七、检送财政部所要求之资料至指定单位或保险商品数据库。 前项会议之内容与查核结果，中华邮政公司应作成会议纪录，以 ，具保险工作经验十年以上，并曾担任保险公司总公司经理以上或相当职务三年以上成绩优良者。 三、国内外专科以上学校毕业或具有同等学历，担任邮政事业行政管理或 ...
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条 本会秘书长、副秘书长之聘用应具有下列资格之一： 一、大学或专科以上学校毕业，并具三年以上工作经历者。 二、高等考试或相当高等考试及格，并具三年以上工作 于核准后，并副知目的事业主管机关。 第57条 经解聘(雇)或其它原因离职之会务工作人员如系自愿离职时，应于拟离职日前二十天向单位主管提出辞呈，并于 ...
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。 2.最近一年内未具有 (五) 所列欠缺独立性之身分。 3.具有五年以上商务、法律、财务或公司业务所需之工作经验，且董事会及监察人各需有一人以上为会计 事宜」，包括办理承销、承销后洽特定人认购或推荐证券商自行认购等事宜。 十、其它因事业范围、性质或特殊情况，本中心认为不宜上柜者。 注：本认定标准所 ...
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代表人。 2.最近一年内未具有(五)所列欠缺独立性之身分。 3.具有五年以上商务、法律、财务或公司业务所需之工作经验，且董事会及监察人各需有一人以上为会计 」，包括办理承销、承销时推荐证券商自行认购、承销后洽特定人认购等事宜。 十、其它因事业范围、性质或特殊情况，本中心认为不宜上柜者。注：本认定标准所 ...
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情形、设定担保及权利受限制之其它情事。(附表三十八) (二)列明闲置不动产及以投资为目的持有期间达五年以上之不动产名称、面积、座落地点、取得日期、取得 总成本及单位成本)、获利能力之变动情形、产品品质之改善情形及其它可能产生之效益。 (二)如为转投资其它公司，应列明下列事项： 1.转投资事业最近二年度 ...
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