为法人者，指受同一来源控制或具有相互控制关系之法人。 第6条 证券投资信托事业之董事、监察人或持有已发行股份总数百分之五以上之股东，不得兼为其它 机构举办之证券商高级业务员测验合格，或已取得证期会核发之证券商高级业务员测验合格证书，并在专业投资机构从事证券相关工作经验二年以上者。 四、经教育部承认之 ...
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举办之证券商高级业务员测验合格，或已取得原证期会核发之证券商高级业务员测验合格证书，并在专业投资机构从事证券或期货相关工作经验二年以上。 四、曾担任 登记名称、地址、电话及营业执照字号。 十六、以业务人员或内部研究单位等非证券投资顾问事业名义，举办证券投资分析活动或制发书面文件。 十七、违反同业公会订 ...
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有价证券业务规则」(以下简称业务规则)第八十三条、转换公司债暨债券换股权利证书买卖办法第十七条及台湾证券集中保管股份有限公司业务操作办法相关规定，透过 经营衍生性金融商品交易业务，应依主管机关「证券商财务报告编制准则」、财团法人中华民国会计研究发展基金会「财务会计准则第二十七号公报」、「财务会计准则第 ...
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八条规定以帐簿划拨方式交付者，于发行或注销时，应依证券集中保管事业相关规定办理。 第11条 发行人募集与发行有价证券，经申报生效或申请核准后， 之申报生效期间生效，不适用前项规定。 第14条 上市公司或股票已依财团法人中华民国证券柜台买卖中心证券商营业处所买卖有价证券审查准则第三条规定在证券商营业处所 ...
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，谓依本法之规定，设置场所及设备，以供给有价证券集中交易市场为目的之法人。 第十二条 （有价证券集中交易市场） 本法所称有价证券集中交易市场，谓证券 供给有价证券集中交易市场为其业务，非经主管机关核准，不得经营其他业务或对其他事业之投资。 第九十九条 （营业保证金） 证券交易所应向国库缴存营业保证金， ...
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持有之股票，包括其配偶、未成年子女及利用他人名义持有者。 第二十三条 新股认购权利证书之转让，应于原股东认购新股限期前为之。 第二十四条 公司依本法 第二节 会员制证券交易所 第一百零三条 会员制证券交易所，为非以营利为目的之社团法人，除依本法规定外，适用民法之规定。 前项证券交易所之会员，以证券自营 ...
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公司名义执行代理人业务者，应于申请换发执业证书前二年内参加在职教育训练达二十四小时以上。 在职教育训练得由财团法人保险事业发展中心、代理人商业同业公会、大学院校推广教育 款至第三款之文件，须经中华民国驻外单位之签证。但该国未有中华民国驻外单位者，得由邻近国家之驻外单位为之。 第一项申请文件，其属外文者 ...
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或类似保险之业务。 违反前项规定者，由主管机关或目的事业主管机关会同司法警察机关取缔，并移送法办；如属法人组织，其负责人对有关债务，应负连带清偿责任 所称利用他人名义之人向保险业申请办理之放款。 第147条 保险业对于每一危险单位之保险金额扣除再保险金额后，不得超过资本金或基金、公积金、特别准备金及未 ...
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公司名义执行经纪人业务者，应于申请换发执业证书前二年内参加在职教育训练达二十四小时以上。 在职教育训练得由财团法人保险事业发展中心、经纪人商业同业公会或协会、大学院校 款至第三款之文件，须经中华民国驻外单位之签证。但该国未有中华民国驻外单位者，得由邻近国家之驻外单位为之。 第一项申请文件，其属外文者， ...
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公司名义执行公证人业务者，应于申请换发执业证书前二年内参加在职教育训练达二十四小时以上。 在职教育训练得由财团法人保险事业发展中心、公证人商业同业公会、大学院校推广教育 款至第三款之文件，须经中华民国驻外单位之签证。但该国未有中华民国驻外单位者，得由邻近国家之驻外单位为之。 第一项申请文件，其属外文者 ...
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