业务管理处理程序」(以下简称兴柜财务业务管理程序)、「申请股票上柜之推荐证券商评估报告应行记载事项要点」(以下简称记载事项要点)、「推荐证券商申报受辅导公司基本数据作业 次以上且未有合理说明者，处记缺点三至五点。 二、遇有「检查表」所列重大事件发生时，未立即以因特网联机方式向本中心申报者，处记缺点五至 ...
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，确有功绩者。 三、维护期货市场业务正常运作或重大权益，适时消弭重大变故或意外事件者。 四、对本会有特殊贡献，足为全体会务工作人员表率者。 五、有其它重大 ，应于拟离职日前二十天向单位主管提出辞呈，并于离职日前办妥离职手续(离职报告表如附件十三及离职证明书如附件十四)，将其所任职务应行移交事项办理交接 ...
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十、最近年度及本年度截至申报 (请│□正常□异常□不适用│││) 时，是否有环境污染纠纷事件││││。│││├────────────────┼──────────┼──┤│十一、有污染环境受环保单位处分之│□正常□异常□不适用│││情事者，是否已 ...
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之内容，必须具有时效性。公开说明书刊印前，发生足以影响利害关系人判断之交易或其它事件，均应一并揭露。 第3条 公开说明书之封面，应于右上角刊印普通股股票代码 等机构所出具之评等报告。 三、证券承销商评估总结意见。 四、律师法律意见书。 五、由发行人填写并经会计师复核之案件检查表汇总意见。 六、前次募集 ...
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之内容，必须具有时效性。公开说明书刊印前，发生足以影响利害关系人判断之交易或其它事件，均应一并揭露。 第3条 公开说明书之封面，应于右上角刊印普通股股票代码 评等机构所出具之评等报告。 三、证券承销商评估总结意见。 四、律师法律意见书。 五、由发行人填写并经会计师复核之案件检查表汇总意见。。 六、前次 ...
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之组织与架构。 (3)风险报告及衡量系统之范围与特点。 (4)避险政策及监测避险持续有效性之策略与流程。 2.信用风险应揭露下列项目： (1)表内项目应揭露信用 所面临之风险。 (九)经营权之改变对银行之影响及风险。 (十)诉讼或非讼事件，应列明银行及银行董事、监察人、总经理、持股比例超过百分之一以上 ...
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组织与架构。 (3)风险报告及衡量系统之范围与特点。 (4)避险政策及监测避险持续有效性之策略与流程。 2.信用风险应揭露下列项目： (1)表内项目应揭露信用 面临之风险。 (八)经营权之改变对信用合作社之影响及风险。 (九)诉讼或非讼事件。应列明信用合作社及其理事、监事、总经理、已判决确定或尚在系属 ...
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规定办理外国公司认许或变更认许、分公司登记。 四、检送营业执照应记载事项表(格式如附件四)，向主管机关申请核发银行营业执照并缴纳执照规费。 五、将分行 制度及管理法规有重大变动。 一二、其它重大事件。 第22条 主管机关得命外国银行分行提出其总行之业务或财务状况之报告或资料。 第23条 外国银行申请在 ...
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和声誉风险 (reputation risk)等。 7.在进行风险辨识时，亦应注意引发风险诸项事件间之关联性。 8.为辨识商品风险因子，可运用商品/风险矩阵做为参考标准 函证之收发、核对及验证，应由交易部门以外之人员负责。 3.管理报告应包括未完成之交易，及有争议之交易对手等内容。 4.4.11 结算 ...
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之组织与架构。 (3)风险报告及衡量系统之范围与特点。 (4)避险政策及监测避险持续有效性之策略与流程。 2.信用风险应揭露下列项目： (1)表内项目应揭露信用 因外力造成之损失、骇客攻击与窃取资料及泄露业务机密及客户资料等重大事件)或未切实依照金融机构安全维护注意要点之规定致发生安全事故等，其各年度 ...
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