是否过于集中： (1)交易对手，包含其关系企业。 (2)同一信用等级之企业。 (3)产业别。 (4)国家别。 3.证券商宜采量化之模型或方法衡量信用风险，并 评估、产品定价、利润分析、投资组合管理、风险限额设定与资本结构决策中，参酌运用风险调整后绩效之衡量结果。 5.1.2 量化与质化之评估 证券商各 ...
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投资信托事业申请募集指数型基金及指数股票型基金者，应记载投资人取得指数组成调整、基金与指数表现差异比较等最新基金信息及其它重要信息之途径。 第20 说明书刊印日前一个月月底证券投资信托事业下列资料： (一)股权分散情形： 1、股东结构：各类股东之组合比率。(附表十二)2、主要股东名单：股权比率百分之五 ...
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外，在广播或电视媒体，未列合理研判分析依据，对不特定人就个别有价证券之产业或公司财务、业务信息提供分析意见，或就个别有价证券之买卖进行推介。 十二、对证券 之名称或新设公司之名称。 二、合并之动机及预计效益。 三、合并后组织结构之调整及人力资源整合。 四、合并换股比例及计算依据。 五、合并后之经营策略 ...
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为中小企业银行。 中小企业银行以供给中小企业中、长期信用，协助其改善生产设备及财务结构，暨健全经营管理为主要任务。 中小企业之范围，由中央经济主管机关拟订，报请 收资本总额百分之二十为准，俟公司经营一年后，再照前项标准于每月月底调整之。 第一百零四条 （信托契约） 信托投资公司收受、经理或运用各种信托 ...
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第一章 通则 第1条 （立法目的） 为健全银行业务经营，保障存款人权益，适应产业发展，并使银行信用配合国家金融政策，特制定本法。 第2条 （银行 为中小企业银行。 中小企业银行以供给中小企业中、长期信用，协助其改善生产设备及财务结构，暨健全经营管理为主要任务。 中小企业之范围，由中央经济主管机关拟订， ...
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须依「承销商会员辅导发行公司募集与发行有价证券自律规则」第六条第一项规定调整，并叙明募集资金不足时之处理或募集资金增加时之资金用途及预计 或赎回条款。 (五)债券持有人之卖回权利。 (六)限制条款。 (七)转换价格之调整。 (八)履行转换义务之方式(发行新股或交付已发行股份)。 (九)其它重要约定事项 ...
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为中小企业银行。 中小企业银行以供给中小企业中、长期信用，协助其改善生产设备及财务结构，暨健全经营管理为主要任务。 中小企业之范围，由中央经济主管机关拟订， 收资本总额百分之二十为准，俟公司经营一年后，再照前项标准于每月月底调整之。 第104条 信托投资公司收受、经理或运用各种信托资金及经营信托财产， ...
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一、本国企业赴海外发行之公司债。 二、以下列有价证券为连结标的之连动型或结构型债券： (一)国内有价证券。 (二)本国上巿、上柜公司于海外发行之有价证券。 ( 。 第21条 证券商受托买卖外国有价证券，其提供予投资人之资料或对证券市场、产业或个别证券之研究报告，应以其本公司或经授权证券商使用者为限，并 ...
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。 2依据对该公司整体评估之结果，作为是否推荐申请公司上市之依据。 四、产业状况及营运风险： (一)该行业营运风险： 应考量总体经济，就发行公司所属行业之 财务比率之分析，与同类别上市公司及未上市同业财务比率之比较分析–应包括财务结构、偿债能力、经营能力及获利能力。 科技事业申请股票上市者，应另列明其 ...
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