四)负责本业务人员相关从业经验或专业训练之证明文件。(五)营业计画书: 1.产品介绍。 2.办理部门及内部组织分工。 3.风险管理措施。 4.会计处理及报表揭露 应遵循事项: (一)银行办理衍生性金融商品业务之推广文宣,应清楚、公正及不误导客户,让客户适当及确实了解产品所涉风险,并应订定向客户交付商品 ...
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」,指为促进业务,以举办公开说明会、座谈会等方式,向不特定多数人推广或招揽证券投资信托基金受益凭证或全权委托投资等业务。 第5条 单纯登载证券投资信托事业所提供之投资管理专门知识或服务等标榜公司或企业形象而不涉及任何基金产品或全权委托投资业务之广告,无须标示警语。 第6条 证券投资信托事业发布有关 ...
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促进业务,以举办公开说明会、座谈会或其它营业促销活动等方式,向不特定多数人推广或招揽境外基金之募集及销售业务。 第7条 总代理人或其委任之销售机构办理 专门知识或服务等标榜境外基金机构、集团、公司或企业形象而不涉及任何境外基金产品之广告,无须标示警语。 第8条 总代理人或其委任之销售机构从事境外基金之 ...
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