。 守则说明： 1.风险管理政策之拟定应考虑以下因素： (1)证券商整体营运策略与产品种类。 (2)交易的规模、性质与复杂程度。 (3)对风险的容忍程度。 (4 发生重大危机时仍可持续运作。 守则说明： 1.该制度应明确定义与分配责任归属，并给予适当授权。 2.该制度内容应包含系统备份与回复、快速建立 ...
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(指该产品所产生之营业收入占该公司营业收入百分之二十以上)且来自该增加主要产品之营业收入合计或营业利益合计占各该年度同一项目达百分之五十以上者。但主要产品 并应于受托契约中载明发行人未能于期限内补足差额之处置方法及受托人应负担之责任。 第28条 公开发行公司得发行以其持有期限二年以上之其它上市或依财团 ...
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及其所达成之结论。 (三)评估人员及相关复核督导人员应于工作底稿签名，以明责任。 (四)工作底稿至少应保存五年，以供查考。 三、评估报告总评： (一 ，就发行公司所属行业之营运风险(如景气循环、行业上下游变化、行业未来发展及产品可替代性等营运风险)列示说明。 (二)该公司营运风险： 承销商就发行公司之 ...
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所达成之结论。 (三)评估人员及相关复核督导人员应于工作底稿签名，以明责任。 (四)工作底稿至少应保存五年，以供查考。 三、承销商于提供发行人过去 、数据来源及参考依据。 (二)营业计划书内容之合理性及可行性： 1.业务范围：主要产品或业务项目，及所营业务是否符合法令规定。 2.经营原则与方针：各项 ...
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都必须秉持公正公平且充分尊重对方。 三、善良管理人注意原则：应以善良管理人之责任及注意，确实遵守公司内部之职能区隔机制，以提供证券投资顾问服务及管理客户 价格敏感性之相关资讯从事证券之交易，包括经手人员获得客户对某种证券或其衍生性产品已下单或将要下单买卖之信息。 第三章 收受馈赠或款待之规范 第十四条 ...
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都必须秉持公正公平且充分尊重对方。 三、善良管理人注意原则：应以善良管理人之责任及注意，确实遵守公司内部之职能区隔机制，以提供证券投资顾问服务及管理客户 价格敏感性之相关资讯从事证券之交易，包括经手人员获得客户对某种证券或其衍生性产品已下单或将要下单买卖之信息。 第三章 收受馈赠或款待之规范 第十四条 ...
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都必须秉持公正公平且充分尊重对方。 三、善良管理人注意原则：应以善良管理人之责任及注意，确实遵守公司内部之职能区隔机制，以提供证券投资顾问服务及管理客户 价格敏感性之相关资讯从事证券之交易，包括经手人员获得客户对某种证券或其衍生性产品已下单或将要下单买卖之信息。 第三章 收受馈赠或款待之规范 第十四条 ...
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(即商业同业公会)或电子交易之相关规定与措施、以及其会员资格之确认方式。 (二)基金产品或服务之相关信息，如投资风险警语、服务项目及内容等。 (三)交易信息， 如该资料已逾法令规定之保存时限且无保存之必要时，应确实销毁。 (五)责任：证券投资信托事业如未能遵守上述原则或未能遵守该事业在隐私保护政策中所 ...
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冲突、足致他人误信或内线交易之行为。 三、善良管理原则：尽善良管理之责任及注意，为客户适度分散风险，并提供最佳之证券投资服务。 四、公开原则： 资料留存备查。其内容应涵盖总体经济分析、产业分析、个别公司各项财务资料分析、产品及其市场分析、股价变动分析与公司未来发展趋势分析等。 第9条 本公会会员及其 ...
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对于风险管理人员是否有持续之培训课程 D.风险管理人员是否具备相关之专业证照 二、董事会 1.董事会应确保风险管理之有效执行，并负风险管理最终责任 2.董事会下是否设置风险管理委员会或审计委员会，负责监督风险管理之执行 3.证券商是否订定董事会(含风险管理委员会或审计委员会)于风险管理架构中之功能 ...
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