我国与亚洲主要国家之监理合作及信息交流。 (四)亚洲金融情势发展之观察及研究。 (五)管理外汇条例、国际金融业务条例之拟订、解释。 (六)重大国际金融计画项目之研究与 局人事人员之任免、迁调、奖惩、考核等拟办事项。 十四、其它有关人事管理及上级交办事项。 第13条 会计室掌理下列事项： 一、岁入、出预 ...
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设立许可及变更登记。 (二)保险代理人、保险经纪人及保险公证人财务、业务之监督及管理。 (三)保险代理人、保险经纪人及保险公证人相关公(协)会之指导及监督。 (四)配合 管理、移转、动态陈报及各项人事报表之编制。 十一、本局人事规章之拟订。 十二、其它有关人事管理服务及上级交办事项。 第10条 会计室 ...
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。 (七)期货业内部控制、内部稽核制度研究规范及督导考核事项。 (八)期货业负责人及业务员管理规则之拟议、修正及核释事项。 (九)有关期货交易业务人员资格测验、认可及 管理、移转、动态陈报及各项人事报表之编制。 十一、本局人事规章之拟订。 十二、其它有关人事管理服务及上级交办事项。 第17条 会计室掌 ...
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)办公大楼有关行政事务协调联系。 (十四)关于车辆之租用、登记、检验、调派、油料管理及保养维修事项。 (十五)关于会议场所之布置事项。 (十六)关于驾驶、技工、工友 本机关人事人员任免、迁调、考核、奖惩案件之拟办。十、其它有关人事管理事项。十一、其它交办事项。 第13条 会计室掌理下列事项： 一、本会 ...
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证券业、期货业及保险业检查报告之追踪、考核。 八、金融检查作业信息系统之规划、开发及管理。 九、金融检查资料之搜集及分析。 十、其它有关之金融检查。 第3条 本 局设人事室，置主任、稽核、专员、科员、助理员，依法办理人事管理事项。 第8条 本局设会计室，置会计主任、科长、稽核、专员、科员、佐理员，依法 ...
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局业务有关之金融机构检查报告之处理及必要之追踪、考核。 八、其它有关保险业之监督及管理。 第3条 本局设四组，分别掌理前条所列事项。 第4条 本局设 、稽核、专员、科员、助理员、办事员及书记。 第7条 本局设人事室，置主任、科员，依法办理人事管理事项。 第8条 本局设会计室，置会计主任、科员、办事员， ...
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制度，并落实执行。其内容至少应包括下列事项： (一)理财业务人员之人事管理办法。 (二)充分了解客户之作业准则。 (三)监督不寻常或可疑交易之作业准则 ，不得由理财业务人员制作或提供。 (十)银行办理本项业务应定期评估客户净值管理效益，并采取必要措施。 前项第(二)款商品适合度政策内容要点，由中华民国 ...
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定发布全文12条；并自九十三年七月一日施行 第1条 本规程依行政院金融监督管理委员会组织法(以下简称本法)第三十条第一项规定订定之。 第2条 行政院金融监督管理 局设人事室，置主任、稽核、专员、科员、助理员，依法办理人事管理事项。 第8条 本局设会计室，置会计主任、稽核、专员、科员、佐理员，依法办理岁 ...
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或废止之研拟、规划及执行。 十三、证券、期货市场相关机构计算机信息作业之监督及管理。 十四、与本局业务有关之金融机构检查报告之处理及必要之追踪、考核。 十 本局设人事室，置主任、专员、科员、办事员，依法办理人事管理事项。 第8条 本局设会计室，置会计主任、专员、科员，依法办理岁计、会计及统计事项。 第 ...
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与策略、市场定位与客户区隔、商品与服务项目及组织架构与责任分工等。 (二)作业程序：其内容至少应包括下列项目： 1.财富管理业务人员之人事管理办法。 2.了解客户(KnowYourCustomers)评估作业程序。 3.监视不寻常或可疑交易之作业程序。 4.客户数据运用、保密及客户意见反映处理程序。 ...
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