访查。 (二)初次上市、上柜相关法规之修订备查。 (三)发行有价证券承销制度相关规定之修订备查。 (四)承销商自律规则及评估报告应行记载事项要点之修订备查。 市场发展基金会业务之指导与监督。 (九)本局图书、杂志之订阅、分类、编号与管理。 (十)有关外宾参观访问本局之接待事项。 (十一)证券、期货人才 ...
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一致之基础下进行。 (6)确保业务单位内部控制程序有效执行，以符合法规规定及公司风险管理政策。 2.2.6业务单位主管的角色业务单位主管负责所属单位日常风险 。 守则说明： 1.鉴于证券行业之特殊性，一般而言其所可能面临之风险主要为市场风险、信用风险、流动性风险、作业风险，以及其它有关之风险。 缘此， ...
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点；并自九十四年十二月十二日生效 一、本要点依据保险业管理办法第七条第一项之规定订定之。 二、保险业在国外设立办事处、分公司或子公司，应 与风险资本比率，达百分之二百以上。 (三)具备国际保险业务专长及良好外语能力人才。 (四)在国外设立分公司、子公司之投资总额，符合保险业办理国外投资范围及内容准则 ...
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商业银行及专业银行经营信托或证券业务，其营业及会计必须独立；其营运范围及风险管理规定，得由主管机关定之。 银行经营信托及证券业务，应指拨营运资金专款 所得利益超过罚金最高额时，得于所得利益之范围内加重罚金；如损及金融市场稳定者，加重其刑至二分之一。 第126条 （罚则 (二) ） 股份有限公司违反其依 ...
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商业银行及专业银行经营信托或证券业务，其营业及会计必须独立；其营运范围及风险管理规定，得由主管机关定之。 银行经营信托及证券业务，应指拨营运资金专款 处罚其行为负责人。 第125-1条 散布流言或以诈术损害银行、外国银行、经营货币市场业务机构或经营银行间资金移转帐务清算之金融信息服务事业之信用者，处 ...
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有价证券；亦不得利用职务上知悉之消息，进行买卖行为。 八、主办承销商收取承销案件之管理报酬，以不超过包销报酬或代销手续费之百分之六十为原则。 九、主办承销商向 第九条、第十条之规定办理。 第十四条 本公会会员有左列情事之一者，得由纪律委员会提报理事会予以奖励或表扬： 一、建立证券市场制度，具有显著绩效 ...
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修正发布全文1点；并自公告日起施行 中华民国九十四年一月五日行政院金融监督管理委员会金管证二第0930157691号函准予核备 本公会为督促会员发扬自律精神， 商业道德，确实遵守法令，加强团结合作，共谋发展证券市场，特依据本公会委员会组织简则第三条第五款第一目规定订定本公约，由本公会全体会员分别签署， ...
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采包销方式发挥风险承担功能，确保资金募集成功。 (二)顾问功能：提供发行公司有关证券市场信息及财务规划服务，建议其适合发行之证券种类、发行时机及发行价格等。 二 之处置，经限期履行而届期未履行者，本公会得依本条之规定再加重处置。 第一项第一款违约金之运用管理，依本公会「会员自律基金设置办法」之规定办理 ...
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订定依据：本要点依据境外基金管理办法第八条第二项规定订定。 贰、人员培训计划目的：为培植国内资产管理人才及发展我国资产管理服务业务，期能引进国外资产 。 二、境外基金之申购、赎回、转换实务作业。 三、境外基金之产品及外国证券市场之投资分析。 四、境外基金注册地之相关法规。 五、境外基金之相关实务及知识 ...
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，绩效特优，使本会获得重大权益或良好声誉，确有功绩者。 三、维护期货市场业务正常运作或重大权益，适时消弭重大变故或意外事件者。 四、对本会有特殊贡献 情节较重者。 第41条 有下列情事之一者，予以记大过： 一、违反有关期货管理法令或本会规章之规定，情节重大者。 二、怠忽职责或泄漏机密，严重损害本会信誉 ...
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