成立。 十八、其它影响事业经营或受益人权益之事项。 保本型基金从事广告、公开说明会及营业促销活动时，除应遵守前项规定外，并须符合下列原则： 一 仅作说明用途，并非表示投资人将来可获得的实际收益。 二、以基金绩效作为广告者，应以公会委请之专家学者、标准普尔基金评鉴公司 (Standard Poor’s ...
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电话系统、网页、电子邮件或其它电子传播方式。 六、新闻稿。 七、其它任何形式之广告宣传。 本规范所称「销售文件」，系指向投资人交付之投资人须知、公开说明书中译本 境外基金依有无设立保证机构区分为保证型基金及保护型基金，其从事广告、公开说明会及营业促销活动时，除应遵守前项规定外，并须符合下列原则： 一、 ...
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投信所发行基金之推介顾问服务时，应遵守本公会「证券投资信托事业从事广告及营业促销活动行为规范」之相关规定。 第6条 投顾事业及其从业人员，从事广告 业务，作为证实该申请事项或保证投资分析绩效之宣传。 二十六、制作有声媒体广告时，未以语音或文字声明「本公司经主管机关核准之营业执照字号为(○○)证管(或金 ...
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下列原则： 一、不得藉财团法人中华民国证券柜台买卖中心(以下简称本中心)同意证券商从事衍生性金融商品业务，作为保证衍生性金融商品价值之宣传。 二、不得使 中心应进行查证，证券商不得拒绝或妨碍。 第9条 (广告数据之内部控管) 证券商为从事广告及营业促销活动而制作之有关资料，应列入公司内部控制制度管理， ...
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或保证投资利益。 七、对有价证券之募集，提供未来投资成果之预告。 八、广告内容采用可能贬低整体行业声誉之方式作宣传。 九、截取报章杂志不实之报导作为 证券柜台买卖中心柜台买卖证券商从事衍生性金融商品业务广告及营业促销活动规范之相关规定。 第7条 (广告资料之内部控管)证券商从事广告而制作之有关资料，应 ...
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行为： 一、以诈欺、胁迫或其它不正当方式签订委任契约。 二、代理客户从事有价证券投资行为。 三、与客户为投资有价证券收益共享或损失分担之约定。 四、买卖 订定内部人员管理规范，并执行之。 第12条 证券投资顾问事业从事广告、公开说明会及其它营业活动，不得有下列行为： 一、于传播媒体提供证券投资分析节目 ...
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。 四、电视、电影、幻灯片、广播电台、跑马灯等。 五、信函及现场展示会等活动广告。 六、电子邮件、电子看板或因特网系统。 七、新闻稿。 八、其它任何形式 。 八、不得为其它经目的事业主管机关禁止之行为。 第7条 期货经理事业从事业务广告及制发宣传文件，另应遵守下列事项： 一、内容不得涉及现货市场或期货 ...
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应定期举办员工训练，告知应予遵守之旨。 六、个人交易管理 (一)目的经手人员从事个人投资、理财时，交易行为应遵守本守则之限制以避免利益冲突情事之 事业经营全权委托投资业务管理办法，以及公会订定之证券投资信托事业从事广告及营业促销活动行为规范等规定。 (二)其它注意事项 1.公司应确保其业务部门对基金 ...
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。 四、电视、电影、幻灯片、广播电台、跑马灯等。 五、信函及现场展示会等活动广告。 六、电子邮件、电子看板或因特网系统。 七、新闻稿。 八、其它任何形式 内容。 八、不得为其它经证期会禁止之行为。 第7条 期货经理事业从事业务广告及制发宣传文件，另应遵守下列事项： 一、内容不得涉及现货市场或期货市场 ...
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广告。 四、电视、电影、幻灯片、广播电台、跑马灯等。 五、信函及现场展示会等活动广告。 六、电子邮件、电子看板或网际网络系统。 七、新闻稿。 八、其它任何 内容。 八、不得为其它经证期会禁止之行为。 第7条 期货经理事业从事业务广告及制发宣传文件，另应遵守下列事项： 一、内容不得涉及现货市场或期货市场 ...
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