。 本行为准则为业界自律规范，故从业人员违反本行为准则之规定，由公司依其雇佣或委任关系处理，将可能遭受公司之警告、处分或解职。若同时违反法律或主管机关 招揽客户或给付不合理之佣金。 十五、以非登记名称或非真实姓名(化名)从事证券投资分析活动。 十六、其它违反证券暨期货管理法令或经证期会规定不得为之行为 ...
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。 本行为准则为业界自律规范，故从业人员违反本行为准则之规定，由公司依其雇佣或委任关系处理，将可能遭受公司之警告、处分或解职。若同时违反法律或主管 利用非专职人员招揽客户或给付不合理之佣金。 十六、以非真实姓名(化名)从事证券投资分析活动。 十七、其它违反证券暨期货管理法令或经主管机关规定不得为之行为 ...
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。本行为准则为业界自律规范，故从业人员违反本行为准则之规定，由公司依其雇佣或委任关系处理，将可能遭受公司之警告、处分或解职。若同时违反法律或主管 、利用非专职人员招揽客户或给付不合理之佣金。 十六、以非真实姓名(化名)从事证券投资分析活动。 十七、其它违反证券暨期货管理法令或经主管机关规定不得为之行为 ...
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公司管理政策。本守则为业界自律规范，故违反本守则之规定，由公司依其雇佣或委任关系处理，将可能遭受公司之警告、处分或解职。若同时违反法律或 顾问事业经营全权委托投资业务管理办法，以及公会订定之证券投资信托事业从事广告及营业促销活动行为规范等规定。 (二)其它注意事项 1.公司应确保其业务部门对基金管理与 ...
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办理。会员应使其负责人及受雇人遵守本公约及本公会各项章则，并作为委任关系或雇佣关系之约定事项。 第3条 本会会员应共同信守下列基本之业务经营原则： 一、 名义执行业务，且应禁止其负责人与受雇人利用职务之机会，从事虚伪、诈欺或其它足致他人误信之活动。 第6条 本公会会员对于会员本身及其负责人与受雇人直接 ...
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。 (六)全权委托投资业务管理、业务规章及其有关契约之研拟或审查。 (七)从事或代理募集、销售、投资顾问境外基金之审核、监督及管理。 (八)他业 、期货市场国际化政策之推动与执行。 (二)参与国际证券、金融组织相关会议及活动。 (三)推动与各国证券暨期货主管机关签订合作备忘录。 (四)与各国证券暨期货 ...
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