第21条 教育训练分为职前教育训练与在职教育训练。 第22条 以个人名义或以公司名义执行代理人业务者，应于申请执行业务前二年内参加职前教育训练 。 主管机关得视实际需要，委托代理人商业同业公会办理相关业务。 第34条 代理人公司最近三年内无违反法令受主管机关处分者，得报主管机关核准设立分公司。 申请 ...
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第22条 教育训练分为职前教育训练与在职教育训练。 第23条 以个人名义或以公司名义执行经纪人业务者，应于申请执行业务前二年内参加职前教育训练 。取得执业证书者，其营业登记依有关法令办理。 第42条 外国保险经纪人公司在中华民国境内设立分公司经营业务者，应聘用领有中华民国经纪人同类执业证书之人至少一 ...
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第21条 教育训练分为职前教育训练与在职教育训练。 第22条 以个人名义或以公司名义执行公证人业务者，应于申请执行业务前二年内参加职前教育训练 。取得执业证书者，其营业登记依有关法令办理。 第41条 外国保险公证人公司在中华民国境内设立分公司经营业务者，应聘用领有中华民国公证人同类执业证书之人至少一 ...
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在其签名处加上文字形容他是代理人或形容其身分是代表，则并不豁免其个人的法律责任。 (由1983年第16号第2条修订) (2) 在决定汇票上的签名 第26A条 法团的签名 版本日期： 30/06/1997 (1) 任何人为公司、以公司名义、代公司或因为公司而开立、承兑或背书任何汇票，如对该汇票整体上 ...
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。将下述人员称为「经手人员」(AccessPerson)并予明确定义。 2.「经手人员」指：公司负责人、部门主管、分支机构经理人、基金经理人、全权委托帐户管理人、公司 求公司管控之便利，亦方便经手人员申报，以个人帐户管理做为公司内部控管范围。惟经手人员未必以自己名义开立帐户，为使本守则发挥其功能，对该 ...
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投保责任保险，领有执业证书，不得执行业务。 前项经纪人、代理人、公证人，或其它个人及法人，不得为未经主管机关核准之保险业经营或介绍保险业务。 第164条 保险业 十万元以上九百万元以下罚锾。 第168-2条 保险业负责人或职员，或以他人名义投资而直接或间接控制该保险业之人事、财务或业务经营之人，意图为 ...
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准据。该等道德规范规定，均为指引式(guideline)之指导原则，而针对从业人员个人金融交易行为，及可能与客户产生利益冲突之情形，则订立详细规定。 目前证券 所获悉之秘密。 九、同意或默许他人使用本公司或业务人员名义执行业务。 十、于有价证券交易时间内，以任何方式向委任人传送无分析基础或根据之建议 ...
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和条款，由理事会指定的现任行政主管。 收盘价格 即一个交易日终止时，某种股票的名义价格。 委员会 即根据证券和期货代理条例的第三节成立的证券和期货代理委员会。 不得在香港开办任何经营证券的企业，除非其企业是代表：—— （1）公司会员； （2）以公司会员为合伙人的合股企业；或 （3）另一个由他出任交易 ...
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性质：列明姓名、主要经(学)历、目前兼任其它公司之职务、就任日期及本人、配偶、未成年子女与利用他人名义持有股份，暨取得员工认股权凭证情形。 (二)与总经理 比例，并说明其增减变动原因。但因契约约定不得揭露客户名称或交易对象如为个人且非关系人者，得以代号为之。(附表三十二、附表三十三) (六)最近二年度 ...
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有价证券契约，以下列各款之人为限： 一、在中华民国境内居住、年满二十岁领有国民身分证或外侨居留证之个人。 二、经中华民国或外国政府核准设立登记之公司、 证券商接受委托人委托买进之外国有价证券，除专业投资机构外，应由证券商以其名义或复受托证券商名义寄托于交易当地保管机构保管，并详实登载于委托人帐户及对 ...
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