条 受任人为推展全权委托期货交易业务，得从事业务推广与招揽，凡与潜在客户或已签订期货交易全权委任契约之委任人当面洽谈，或以电话、电报、传真、其它电子通讯及 阅本说明书。 二、本说明书之内容如有虚伪或隐匿之情事者，应由本公司及负责人与其他曾在本说明书上签名或盖章者依法负责。 第12条 受任人应将全权委托 ...
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条 受任人为推展全权委托期货交易业务，得从事业务推广与招揽，凡与潜在客户或已签订期货交易全权委任契约之委任人当面洽谈，或以电话、电报、传真、其它电子通讯及 阅本说明书。 二、本说明书之内容如有虚伪或隐匿之情事者，应由本公司及负责人与其他曾在本说明书上签名或盖章者依法负责。 第12条 受任人应将全权委托 ...
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之董事、监察人或经理人不得投资于其他证券商，或兼为其他证券商或公开发行公司之董事、监察人或经理人。但兼营证券业务之金融机构，因投资关系，其董事、 或以他人名义，对该有价证券，连续以高价买入或以低价卖出者。 五 意图影响集中交易市场有价证券交易价格，而散布流言或不实资料者。 六 直接或间接从事其他影响 ...
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之善意取得人或出卖人因而所受之损害，应负赔偿之责。 委托证券经纪商以行纪名义买入或卖出之人，视为前项之取得人或出卖人。 第二十一条 本法规定之 条 证券商之董事、监察人或经理人不得投资于其他证券商，或兼为其他证券商或公开发行公司之董事、监察人或经理人。但兼营证券业务之金融机构，因投资关系，其董事、监察 ...
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求公司管控之便利，亦方便经手人员申报，以个人帐户管理做为公司内部控管范围。惟经手人员未必以自己名义开立帐户，为使本守则发挥其功能，对该 证券投资顾问事业经营全权委托投资业务管理办法，以及公会订定之证券投资信托事业从事广告及营业促销活动行为规范等规定。 (二)其它注意事项 1.公司应确保其业务部门对基金 ...
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书，向保险人收取费用，并代理经营业务之人。 第8-1条 本法所称保险业务员，指为保险业、保险经纪人公司、保险代理人公司，从事保险招揽之人。 第9条 本法所 者，处新台币一百八十万元以上九百万元以下罚锾。 第168-2条 保险业负责人或职员，或以他人名义投资而直接或间接控制该保险业之人事、财务或业务经营 ...
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境内之分支机构或直接或间接持股百分之百之子公司在中华民国境内设立之分支机构以该外国机构之名义向本中心提出申请。其总公司所营事业与长期信用评等并应分别 股份有限公司办理划拨给付。 第24条 证券商与交易相对人从事转换公司债资产交换交易前，应由交易相对人依本中心业务规则第四章第三节之规定先完成开户作业。 ...
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证券投资顾问事业从事业务广告及举办证券投资分析活动行为规范与本行为准则，以避免利益冲突情事发生，共同为证券投资顾问事业之良好声誉努力。 第二条 公司之负责人、业务 日内，不得为本人或利害关系人帐户买卖该种有价证券。但得事先获得督察主管或其他由高阶管理阶层所指定之人书面批准，提早于前后二日以上买入或卖出 ...
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秘密。 十、同意或默许他人使用本公司或业务人员名义执行业务。 十一、于有价证券集中交易市场或柜台买卖成交系统交易时间内，以任何方式向客户传送无分析基础或 另有规定外，不得为自己、代理人或其它任何第三人谋取利益。 第二十三条 从事广告、公开说明会及其它营业促销活动时，应注意遵守证券投资顾问事业管理规则、 ...
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并认为其严格执行特别委员会会议通过决定的行为是合法的。 21．特别委员会应以英文或中文保留其会议和相应业务的记录。会议记录应由该次会议或下次会议主席签字，证明其所 为交易人的公司会员。 在以上第（3）条中，任何欲代表其他公司经营证券交易的交易主任，需向交易所申明此意图，并应为确保其在每一交易中都能与此 ...
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