委任人名义开立之银行存款账户。 三、与委任人及保管机构共同签订三方权义协议书。 四、通知保管机构依据委任契约代理委任人与期货经纪商签订开户暨受托契约 以交易决定书为执行交易之依据。交易决定书应载明决定交易之标的种类、数量、价格、时机及下单方式等事项。 第30条 全权委托交易决定人员于通知业务员执行全权 ...
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人名义开立之银行存款帐户。 三、与委任人及保管机构共同签订三方权义协议书。 四、通知保管机构依据委任契约代理委任人与期货经纪商签订开户暨受托契约 应以交易决定书为执行交易之依据。 交易决定书应载明决定交易之标的种类、数量、价格、时机及下单方式等事项。 第30条 全权委托交易决定人员于通知业务员执行全权 ...
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委托保管机构应负赔偿责任。 三、与客户及全权委托保管机构共同签订三方权义协议书。 四、通知全权委托保管机构依据委任契约代理客户与证券商或期货商签订开户暨 合理依据之交易情事发生。投资或交易决定书应载明决定买卖之标的种类、数量、价格及时机等事项。 第36条 投资经理人于通知业务员执行全权委托投资之买卖前 ...
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与其它经设立登记国之法律与其章程皆明订其得为保证之金融机构签订协议书，并于申请认购(售)权证上柜时与其签订不可撤销之保证契约，连带 评等股份有限公司Baa1.tw,Baa2.tw,Baa3.tw级以上之信用评等，其市价与交易价格总额逾该证券商合格自有资本净额百分之五十者。 (三)取得中华信用评等股份 ...
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以上，应与其它经设立登记国之法律与其章程皆明订其得为保证之金融机构签订协议书，并于申请认购(售)权证上柜时与其签订不可撤销之保证契约，连带保证其履行 下列各款规定： 一、发行单位五百万单位以上或发行单位二百五十万单位以上且发行价格总值新台币五千万元以上。每一发行单位应代表一股份(或其组合)。 二、权证 ...
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之「会计师签证作业复核表」一份。│││十七、申请公司与证券承销商共同订定承销价格之依据及方式之│││说明书一份。│││十八、申请公司就本股票上市申请书及其附件所 人订有股份买卖且附买回条件之协议者，该等于申请时仍│││属有效之协议书及相关数据各一份。│││二十、股票集中保管承诺书一份。│││廿一、申请 ...
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之「会计师签证作业复核表」一份。│││十七、申请公司与证券承销商共同订定承销价格之依据及方式之│││说明书一份。│││十八、申请公司就本股票上市申请书及其附件所 人订有股份买卖且附买回条件之协议者，该等于申请时仍│││属有效之协议书及相关数据各一份。│││二十、股票集中保管承诺书一份。│││廿一、申请 ...
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各一份。││││19申请公司之董、监事及持股百分之十以上股东││││如与他人订有附买回条件之股份买卖协议者，││││于申请时仍属有效之协议书及相关数据各一份││││。││││20股票集中保管承诺书一份。││││21申请公司之负责人、董监事及持股百分之十以││││上股东业已参加证券法规研习课程之证明一 ...
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不得拒绝。 3.公司进行自有资金之交易时，应优先执行基金之买卖，并应将最佳之价格分配予客户，且应依规定定期将研究或分析报告与投资结果资料寄予客户。 4.公司应 或将费用调高之做法，应符合公平与诚信原则；调高费用者，应于与客户协议书中揭露，并于定期表件中汇报。 (四)帐目及纪录之保存 1.应依经营之业务 ...
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