以提供相关部门了解不同风险变动对证券商之影响效果。 2.各业务单位应计算特定市场风险因子的敏感度，例如：利率变动影响债券价格变动幅度(Price Value of a Basis Point, PVBP )及凸性(Convexity) 等，以加强市场风险控管。 4.1.5 模型验证测试 为确保统计 ...
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之最近三个月各月平均股价及成交量资料。 5.证券承销商就其与申请公司所共同议定承销价格合理性之评估意见。 (三)承销风险因素：列示说明本次承销相关风险(如 影响该公司未来发展之有利与不利因素及其相关因应措施，以评估其因应景气变动之能力。 (2)搜集主要竞争对手之市场占有率资料，以评估公司之竞争利基。 ...
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之最近三个月各月平均股价及成交量资料。 5.推荐证券商就其与申请公司所共同议定承销价格合理性之评估意见。 (三)承销风险因素：列示说明本次承销相关风险(如 资源分析： (1)编制最近三年度依产品别区分之每人每年生产量值表，并就重大变动情形者，加以分析其原因。 (2)取得员工总人数、离职人员、资遣或退休 ...
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和期货选择权契约履约时有重大差异的可能性。因此，交易人如果未能因应相对应的期货契约价格变动所可能产生之部位风险并予以反向冲销，则履约时，期货选择权契约之履约价与 之高度财务杠杆特性，在可能产生极大利润的同时也可能产生极大的损失，台端在申请当日冲销少收保证金前应详读并研析下列各项事宜： 一、台端负有主动 ...
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每次申购之最低发行价额。 (三)销售费用。 (四)买回费用。 (五)配合证券投资信托契约变动修正公开说明书内容者。 (六)其它对受益人权益有重大影响之修正事项。 八、经理 申请除因不可抗力情形外，应于恢复计算买回价格日前(含恢复计算买回价格日)之营业时间内到达原申请买回机构或经理公司，其原买回之请求方 ...
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申购之最低发行价额。 (三)销售费用。 (四)买回费用。 (五)配合证券投资信托契约变动修正公开说明书内容者。 (六)其它对受益人权益有重大影响之修正事项。经理公司必要 之申请除因不可抗力情形外，应于恢复计算买回价格日前(含恢复计算买回价格日)之营业时间内到达原申请买回机构或经理公司，其原买回之请求方 ...
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手续费及借贷服务费之费率由本中心报请主管机关核定后公告之。 第25条 借券人、出借人申请终止借贷帐户时，应填具「终止中央登录公债借贷帐户申请书」，格式如附件六，经 券人提供之担保品，除有第二十八条及第二十九条之规定外，倘因市场价格变动，而使借券人之担保品价值扣除其债务后之净值增加时，不得对增加部分要求 ...
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规定采安定操作者，应注明「本次现金增资所发行之股票，为因应证券市场价格之变动，证券承销商必要时得依规定进行安定操作」。 四、发行人申报(请)以低于 并经会计师复核之案件检查表汇总意见。。 六、前次募集与发行有价证券于申报生效(申请核准)时经本会通知应自行改进事项之改进情形。 七、本次募集与发行有价证券 ...
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应于封面以显著字体注明「本次现金增资所发行之股票，为因应证券市场价格之变动，证券承销商必要时得依规定进行安定操作」。 发行人申报(请)以低于票面金额 并经会计师复核之案件检查表汇总意见。 六、前次募集与发行有价证券于申报生效(申请核准)时经本会通知应自行改进事项之改进情形。 七、本次募集与发行有价证券 ...
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现金增资发行普通股申请初次上市(柜)」案件向金管会申报(请)」案件时应以合理之方式订定暂定价格，并叙明实际发行价格如有变动，导致募集 (四)收回或赎回条款。 (五)债券持有人之卖回权利。 (六)限制条款。 (七)转换价格之调整。 (八)履行转换义务之方式(发行新股或交付已发行股份)。 (九)其它重要 ...
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