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中华民国证券投资信托暨顾问商业同业公会证券投资信托事业经理守则
方式,提醒并要求员工遵守,但并未将职业道德标准化。 二、守则性质 本守则为
指引
式规范(Guideline),各公司得依其状况,自行斟酌裁量而为制定,于必要时 监察人(含法人监察人之代表人)及经理人。 (三)经手人员
1
.公司为落实后述基本原则,并为
内部
控制
需要,应对与公司所发行基金与全权委托帐户之管理 ...
//www.110.com/fagui/law_16557.html-
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中华民国证券商业同业公会会员广告管理办法
之判断力。 二、对于上市个别
企业
营运情况介绍之广告,应避免过度或任意做主观上之推断。 三、为保障客户知的权利,制作「投资
指引
」或「投资分析」, 金融商品业务广告及营业促销活动规范之相关规定。
第
7条 (广告资料之
内部
控管)证券商从事广告而制作之有关资料,应列入公司
内部
控制
制度管理,并于对外使用前,先经 ...
//www.110.com/fagui/law_17302.html-
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