，确实按步骤操作。 信托业办理信托资金集合管理运用业务(以下简称集合业务)投资有价证券，应依信托业内部控制及稽核制度实施办法订定作业手册，于实际执行时， 与全权决定运用信托财产为有价证券投资业务分离。 三、信托业之主要股东或关系企业为银行、保险公司、信托投资公司或其他金融机构者，其投资部门参与有价证券 ...
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人或持有已发行股份总数百分之五以上股东，具有公司法第六章之一所定关系企业之关系者，不得担任其它证券投资信托事业之发起人、董事、监察人或持有已发行 信托事业董事会。 证券投资信托事业应将基金所持有股票发行公司之股东会通知书及出席证登记管理，并应就出席股东会行使表决权，表决权行使之评估分析作业、决策程序及 ...
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第3、6条条文；并自95年1月1日起实施 中华民国九十四年十月十三日行政院金融监督管理委员会金管证一字第0940137191号函 第3条 股票 在海外发行有价证券之上市公司应同时申报英文版会计师查核或核阅报告及签证会计师名称(以护照登记之英文姓名为准)。 四、上市公司及其子公司从事衍生性商品交易信息： ...
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函修正发布第3条条文；并自九十三年七月二十六日起实施 中华民国九十三年三月三十日财政部证券暨期货管理委员会台财证八字第0930126197号函准予备查 第3条 三、指数股票型基金实物申购基数组合之一篮子股份内容，包括证券代码、证券名称、股数、每实物申购基数估计现金差额：每营业日收盘后迄当日下午八时前 ...
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有关宣传资料及广告物之形式、内容、制作及传播等相关事项，应依本公会之管理办法办理。 第6条 受任人于从事全权委托期货交易业务推广与招揽活动时，就 一、于到职日起十日内，申报本人及配偶账户内之股票选择权标的股票及期货交易部位名称及数量。 二、在职期间每月十日前，汇总申报前一月份本人及配偶账户内股票选择权 ...
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有关宣传资料及广告物之形式、内容、制作及传播等相关事项，应依本公会之管理办法办理。 第6条 受任人于从事全权委托期货交易业务推广与招揽活动时，就 性，避免不同部门或不同职务人员之间不当传递业务机密，或为防止其与股东或关系企业之间相互传递业务机密，应依下列原则建立业务区隔制度： 一、应设置部门专责办理 ...
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拟订审查要点，报请金管会备查后实施。 第4条 受任人经营全权委托投资业务，应依本法第五十二条、全权委托管理办法 第十条及本公会「全权委托投资业务 向本公会申报。 前项申报内容，应依全权委托账户别单独列示，并包括客户姓名或名称、全权委托投资资产、委托资产净值、投资经理人、全权委托投资契约类别、委任期间、 ...
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、名称及住所。 二 信托目的。 三 信托财产之种类、名称、数量及价额。 四 信托存续期间。 五 信托财产管理及运用方法。 六 信托收益计算、分配之时期及 。 信托业应建立内部控制及稽核制度，并设置稽核单位。 信托业内部控制及稽核制度实施办法，由主管机关定之。 第43条 信托业因业务或财务显著恶化，不能 ...
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第18983号公告修正发布第3条条文；并自公告日起实施 中华民国九十三年六月三十日财政部证券暨期货管理委员会台财证八字第0930003049号函准予备查 第3条 子公司取得或处分资产信息：每月十五日前申报上月份资料。 一二、上柜公司暨所属企业集团之相关资料：公司应于每季财报函送截止期限前申报；公司之 ...
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及住所。 二、信托目的。 三、信托财产之种类、名称、数量及价额。 四、信托存续期间。 五、信托财产管理及运用方法。 六、信托收益计算、分配之时期 规定。 信托业应建立内部控制及稽核制度，并设置稽核单位。 信托业内部控制及稽核制度实施办法，由主管机关定之。 第43条 信托业因业务或财务显著恶化，不能支付 ...
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