提供国外投资顾问服务之公司之选任标准，提经董事会通过。 前项所称集团企业系指证券投资信托事业所属持股逾百分之五十之控股公司，或持股逾百分之五十之子公司 经本会核准之国际金融组织债券。 七、其它经本会核准得投资项目。 证券投资信托事业于国内募集基金投资外国有价证券，其种类及范围由本会定之。 第9条 证券 ...
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发行股份总数百分之五以上之股东，具有公司法第六章之一所定关系企业之关系者，不得担任其它证券投资信托事业之董事、监察人或持有已发行股份总数百分之五以上之股东 经营规划：含公司设置地点、资本额、其它主要发起人或股东之简介、经营业务、营业项目及业务经营原则。 (三)未来二年之财务状况之预估。 四、新设公司或 ...
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致他人误信之行为。 七、对所提供有价证券、证券相关商品或其它经金管会核准项目之投资、交易或其服务之绩效，为不实陈述或以不实之数据或仅使用对其 机密性，避免不同部门或不同职务人员之间不当传递业务机密，或为防止其与股东或关系企业之间相互传递业务机密，应依下列原则建立业务区隔制度： 一、应设置专责部门，负责 ...
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已发行股份总数百分之五以上股东，具有公司法第六章之一所定关系企业之关系者，不得担任其它证券投资信托事业之发起人、董事、监察人或持有已发行股份总数百分之五 业务经营规划：含公司设置地点、资本额、其它主要发起人或股东之简介、经营业务、营业项目及业务经营原则。 (三)未来三年财务预测。 四、新设公司或被投资 ...
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之一者，应先报请本会核准： 一、变更公司名称。 二、变更资本额。 三、变更营业项目。 四、变更公司或分支机构营业处所。 五、受让或让与全部或主要部分营业或 项后段、第十一条及第十二条规定。 第14条 证券投资顾问事业申请合并，除金融机构合并法、企业并购法或其它法律另有规定外，应符合下列规定： 一、最 ...
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并检附金融控股公司承诺于主管机关审核期间，不得利用其子公司、关系人及关系企业对申请投资之标的进行投资行为之声明书(同附表三)。 (十一)金融控股公司对所有投资股权之 投资审核原则一、二之条件及检附三之相关书件，并符合下列条件者，除投资案涉及须经中央银行核准项目，仍应依中央银行相关规定办理外，该投资案自 ...
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8条 信用合作社依金融资产证券化条例或不动产证券化条例规定担任创始机构(委托人)者，不得投资以其金融资产、不动产或不动产相关权利为基础所发行之受益证券或资产基础 后净值，扣除下列项目后之余额： 一、持有合作金库银行股票及各合作社联合社社股之原始取得成本。 二、经中央主管机关核准转投资其它企业之原始取得 ...
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核准以其信用部作价投资新设银行者，原有之信用部本部或分部得经财政部之核准改为该新设银行之分支机构。 新设银行办理农渔民贷款、农企业贷款及农业有关之 ） 新设银行章程应记载下列事项： 一、银行名称。 二、业务区域。 三、营业项目。 四、股份总数及每股金额。 五、总行及分支机构所在地。 六、公告方法。 七 ...
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规定之组织与同业公会出具人员资格审查合格之名册及其资格证明文件。 四、会计师项目审查全权委托投资业务内部控制制度之审查报告。 五、依第二十一条规定制作之说明书 会核准或申报生效之境外基金。 前项第二款债券，不得含下列标的： 一、本国企业赴海外发行之公司债。 二、以国内有价证券、本国上市、上柜公司于海外 ...
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五。 前项第一款及第二款所称核算基数，指上会计年度决算后净值，扣除下列项目后之余额。但银行年度中现金增资，准予计入核算基数，并以取得验资证明书为 之限额内。 七、财政部依照银行法第七十四条规定核准商业银行投资其它企业之股票，不计入第三点投资有价证券之限额内。 八、商业银行依金融资产证券化条例担任创始 ...
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