亲自申请且与原本无误」字样戳记。 客户为政府机构或公营企业，如于其所订公开征求受托机构作业程序、申请须知之记载事项及经营计划建议书等数据内容，足以涵盖前项规定 委托之投资或交易。 第一项第二款委任或信托契约、第三款三方权义协定书，应载明全权委托保管机构须遵守金管会、全权委托管理办法及本办法之相关规定。 ...
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(五)证券商财务业务违规案件查处事项。 (六)投资人申诉及陈情案件处理事项。 (七)证券商申请上市、上柜之制度规划事项。 (八)证券商承销有价证券之辅导与监督事项。 (九)证券商 典守。 九、文书之收、缮、校、发之管理。 十、档案之管理。 十一、庶务、财产、及物品保管。 十二、现金、票据、出纳及保管 ...
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证券投资信托暨顾问商业同业公会(以下简称公会)经主管机关授权订定之业务操作办法、申请程序暨审查要点、检查辅导办法、纷争调解处理办法、营业保证金处理要点及帐务 人员、处理结果、回复日期、类似申诉是否持续发生等。主管应指派资深同仁保管上述档案记录，且至少每季一次交由部门主管及督察主管核阅。 第二十九条 ...
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证券投资信托暨顾问商业同业公会(以下简称公会)经主管机关授权订定之业务操作办法、申请程序暨审查要点、检查辅导办法、纷争调解处理办法、营业保证金处理要点及帐务 人员、处理结果、回复日期、类似申诉是否持续发生等。主管应指派资深同仁保管上述档案记录，且至少每季一次交由部门主管及督察主管核阅。 第二十八条 ...
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