之申报生效期间生效，不适用前项规定。 第14条 上市公司或股票已依财团法人中华民国证券柜台买卖中心证券商营业处所买卖有价证券审查准则第三条规定在证券商营业处所买卖 重大者。 四、未依公开发行公司建立内部控制制度实施要点规定，订定内部控制制度，含内部稽核实施细则，并经董事会通过者。 五、会计师就内部控制 ...
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、期货顾问事业及其它期货服务事业管理制度、法令研议及契约审核事项。 (七)法人参与国内期货市场之规划及参与程序标准制定。 (八)期货业有关计算机处理个人数据保护法之 准则之修订。 三、公开发行公司财务、业务之选案稽核。 四、公开发行公司实施内部控制制度之监督管理。 五、本局内部稽核业务。 六、举发案件 ...
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公司建立││││││ │内部控制制度处理准则」││││││ │规定，订定内部控制制度││││││ │，含内部稽核实施细则，││││││ │并经董事会通过。││││││ ├─────────────────┼─┼─┼─┼─┼────┤ │5.会计师就内部控制制度设││││││ │计或执行之有效性进行 ...
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收取之服务费收入，│││││应确实入帐。││└─────┴────┴───────────┴───────┘证券商内部控制制度标准规范–内部稽核实施细则 (代理买卖外国债券)┌─────┬────┬─┬─────────────┬───┐│编号│作业项目│作│作业程序 (方法) 及稽核重点│依据资 ...
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0940103513号公告修正发布第3、6条条文；并自95年1月1日起实施 中华民国九十四年十月十三日行政院金融监督管理委员会金管证一字第0940137191号 之因特网信息申报系统，并不得对特定人公开，且说明会相关完整内容应于法人说明会当日输入。 第6条 有价证券上市公司违反本办法或于申报期限截止后 ...
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之公司组织客户、依法设立之保险业与财团法人及政府机关为限。 工业银行之设立标准、办理授信、投资有价证券、投资企业、收受存款、发行金融债券之范围、 规定。 前项其它金融机构之管理办法，由行政院定之。 第139- 1条 本法施行细则，由”中央主管机关”定之。 第140条 本法自公布日施行。 本法修正条文第 ...
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信之公司组织客户、依法设立之保险业与财团法人及政府机关为限。 工业银行之设立标准、办理授信、投资有价证券、投资企业、收受存款、发行金融债券之范围、 之规定。 前项其它金融机构之管理办法，由行政院定之。 第139-1条 本法施行细则，由中央主管机关定之。 第140条 本法自公布日施行。 本法修正条文第四 ...
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人、同一关系人或同一关系企业之放款或其它交易得予限制；其限额，由主管机关定之。 前项所称同一人，指同一自然人或同一法人；同一关系人之范围， 执行。 第六章 附则 第174条 社会保险另以法律定之。 第175条 本法施行细则及保险业管理办法，由财政部拟订，呈请行政院核定公布之。 第176条 保险业之设立 ...
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之情事。 (二)本次合并增资发行新股是否符合台湾证券交易所股份有限公司(以下简称证交所)营业细则第五十一条或柜台中心证券商营业处所买卖有价证券业务规则第十六条规定 )最近三年度及截至承销商评估报告出具日止，被受让公司与同属关系企业公司间业务交易往来情形。 (二)被受让公司其它特殊财务状况。 三、承销商 ...
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上字第0930016266号函修正发布第3条条文；并自九十三年七月二十六日起实施 中华民国九十三年三月三十日财政部证券暨期货管理委员会台财证八字第0930126197号函 于每月结束后五日内申报截至上月底止之异动情形。 一二、上市公司暨所属企业集团之相关资料：公司应于每季财报函送截止期限前一个月申报； ...
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