、监督与执行证券商之风险管理事务。 守则说明： 1.风险管理组织架构之设计，并无放诸四海皆准的体系，宜考量个别组织型态、企业文化及所承担风险主要 除应控管经营时所面临之市场、信用、作业及流动性风险外，对于其它风险(包括法律风险、声誉风险及策略风险等)宜建立适当之风险控管处理程序。 守则说明： 1.法律 ...
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，并设有信托监察人者，前项第四款应记载信托监察人之权利、义务及法律责任。 证券投资信托契约模板，应由中华民国证券投资信托暨顾问商业同业公会 (以下简称同业公会 国外投资顾问服务之公司或其集团企业间接向国外证券商委托交易，应于内部控制制度中订定从事上开委托交易之风险监控管理措施，及提供国外投资顾问服务之 ...
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交付或信托移转之委托投资资产，就有价证券、证券相关商品或其它经行政院金融监督管理委员会(以下简称本会)核准项目之投资或交易为价值分析、投资判断，并基于该 、经营原则、收费方式、禁止规定、客户、全权委托投资业者及全权委托保管机构之法律关系及运作方式等事项。 二、运用委托投资资产之分析方法、信息来源及投资 ...
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公众之间的联络。 （13）［已取消］ （14）补偿委员会，管理与忠诚基金有关的一切事务。 特别委员会活动程序 13．特别委员会出于处理事会而召开会议，并 通知任何接到该类会议的人（除非这些信息牵涉到第三者，并且由于对该第三者的法律义务，审计员无权向交易所透露）； 18Ａ．交易所可要求会员或合伙人取得按 ...
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之处理，准用本准则之规定。 第4条 证券商应依其会计事务之性质、业务实际状况及发展，暨管理上之需要，厘订其会计制度。 前项会计制度之内容，应 者，应揭露会计师公费：(格式二十六之一)(一)给付签证会计师、签证会计师所属事务所及其关系企业之非审计公费占审计公费之比例达四分之一以上或非审计公费达新台币五 ...
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，仍应依本准则之规定办理。 第4条 期货商应依其会计事务之性质、业务实际状况及发展，暨管理上之需要，厘订及修正其会计制度，备供查核。 前项会计 对某种事业或其它之投资。 长期投资应注明评价基础，并依其性质分别列示。 投资其它企业之股票，具有下列情形之一者，应列为长期股权投资： 1 所持股票未在公开市场 ...
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条 本法称主管机关为财政部。 第5条 本法称信托业负责人，谓依公司法或其它法律或其组织章程所定应负责之人。 第6条 信托业负责人应具备之资格 。 八 办理出租保管箱业务。 九 办理与信托业务有关下列事项之代理事务： (一) 财产之取得、管理、处分及租赁。 (二) 财产之清理及清算。 (三) 债权之收取 ...
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揭露相关信息。 九、对于信用风险、市场风险、流动性风险、作业风险及法律风险等各类风险之管理政策与实务，以及主要风险之暴险情形。其中有关下列资讯应依其 人。 三、总管理处经理以上之人员。 四、对外发布或刊印之资料中，列为关系企业之公司或机构。 第18条 财务报表及重要会计科目明细表之名称如下：(格式附后 ...
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4条 本法称主管机关为财政部。 第5条 本法称信托业负责人，谓依公司法或其它法律或其组织章程所定应负责之人。 第6条 信托业负责人应具备之资格条件 八、办理出租保管箱业务。 九、办理与信托业务有关下列事项之代理事务： (一)财产之取得、管理、处分及租赁。 (二)财产之清理及清算。 (三)债权之收取。 ...
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由于交易类型及需求因具体个案有所不同，建议应另依具体情况调整本模板内容。)当事人立契约人(以下简称「销售机构」)，为根据中华民国法律所成立并存续之公司，其登记地址为_________________，与_______________(以下简称「总代理人」)，为根据中华民国法律所成立并存续之公司，其 ...
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